2014年證券从业资格考试模拟试题基础知识答案证劵交易(二).docVIP

2014年证券从业资格考试 模拟试题答案及解析——证券交易（二） /）联合制作 　一、单项选择题 　　1．D 　　【解析】2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。 　　2．C 　　【解析】金融期权交易是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。 　　3．D 　　【解析】回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。 　　4．B 　　【解析】证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整注册资本最低限额，但不得少于法律规定的限额。 　　5．A 　　【解析】从积极的意义上看，证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础。 　　6．B 　　【解析】证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。 　　7．D 　　【解析】对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。 　　8．C 　　【解析】市价委托的缺点是：只有在委托执行后才知道实际的执行价格。 　　9．B 　　【解析】《深圳证券交易所交易规则》规定：A股、债券、债券质押式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。