2014年證券从业资格考试模拟试题基础知识答案及解析(一).docVIP

2014年证券从业资格考试模拟试题 基础知识答案及解析（一） /）上海中公教育（/）联合制作 一、单项选择题 1.C 本题考查有价证券的分类。狭义的有价证券是指资本证券。广义的有价证券包括 商品证券、货币证券和资本证券。 2.A 本题考查证券发行人。证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的发行主 体，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。 3.C 本题考查机构投资者中的保险经营机构。 4.C 本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交 易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业 自律管理。选项C属于证券市场中介机构。 5.B 本题考查国际证券市场发展现状与趋势。l999年l1月4日，美国国会通过《金融 服务现代化法案》，标志着金融业分业制度的终结。 6.C 本题考查新中国的证券市场。截至2009年年底，共有36家创业板公司上市交易。 7.D 本题考查中国证券市场的对外开放。2007年10月，中国与英国金融监管部门就商业银行代客境外理财业务做出监管合作安排。 8.A 股票收益主要来自股票流通和股份公司。 9.B 采取发起设立方式设立股份有限公司，出资额分期缴纳的，全体发起人首次出资 额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足。 10.C 本题考查蓝筹股的含义。 11.A 本题考查股票的理论