2014證券从业《市场基础知识》要点解析第八章2.docVIP

第八章 证券市场法律制度与监督管堡 　　第二节 证券市场的行政监管 　　一、证券市场监管的意义和原则 　　(一)证券市场监管的意义 　　1.加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。 　　2.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。 　　3.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。 　　4.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。 　　要点二十 　　(二)证券市场监管的原则 　　1.依法监管原则 　　2.保护投资者利益原则 　　3.“三公”原则 　　(1)公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。 　　(2)公平原则。这一原则要求证券市场不存在歧 　　视，参与市场的主体具有完全平等的权利。 　　(3)公正原则。这一原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。 　　4.监督与自律相结合的原则 　　国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证，而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。 　　二、证券市场监管的目标和手段 　　要点二十一 　　(一)证券市场监管的目标国际证监会公布了证券监管的三个目标： 　　一是保护投资者; 　　二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。我国证券市场的监管目标为：运用和发挥证券市场机