Adhnhjm證券从业考试《基础知识》精要强记部分.docVIP

生命是永恒不断的创造，因为在它内部蕴含着过剩的精力，它不断流溢，越出时间和空间的界限，它不停地追求，以形形色色的自我表现的形式表现出来。 －－泰戈尔 ★1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹 ★1790年美国第一个交易所费城证券交易所成立 ★中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所” ★1918年北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家证交所） ★1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业 ★1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的） ★1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中） ★1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展） ★1998.04国务院证券委 撤消（建立了集中统一的市场监管体制） ★1997.11.14《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展） ★2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33% 加入后3年内不超过49% ★瑞士银行成为首家获批的QFII ★记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20% 其余部份2年内缴足 募集方式发起人认购股份不低于35% ★全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过 ★募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上 股本总额超4亿的比例为10%以上 公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为 ★1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券 ★1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券 ★混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后 期限在15年以上，10年内不可赎回 保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付 ★2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万 ★1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券） ★基金起源于英国 1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》 2004.06.01我国《基金法》实施 ★封闭式基金存续期5年以上，一般10～15年 10%以上基金持有人有权召开基金持有人大会 基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本 。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿 ★我国基金管理费一般为1.5% ，货币基金0.33% 债券基金不低于1% 封基托管费按0.25% 开放基金低于0.25% ★封闭式基金年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的90%。 股票基金应有60%投资于股票 债券基金应有80%投资于债券 ★一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10% ，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10% ★可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票 ★首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售 发行面值超5000万元应当由承销团承销 ★上海证券交易所1990.12.19正式营业 深圳证券交易所1991.07.03营业 ★公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。 ★法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25% ★证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由 ★单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人 ★风险控制指标： 1.经纪业务净资本不低于2000万 2.承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万 3.经纪业务+一项＝净资本1亿 4．经纪业务+2项及以上的＝净资本2亿 净资本：风险准备之和100% 净资本：净资产40% 净资本：负债8% 净资产：负债20% 流动资产：流动负债100% 经纪业务净资本／营业部家数500万 自营股票规模净资本的100% 自营持有一种非债券证券成本5%该证券市值 ★承销要按10%计算风险准备， 承销公司债券的按5%计算 ， 承销政府债券按2%计算 定向资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按0.5% 证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备 ★单一客户融资融券不超过净资本的5% 客户担保股票不超过该股票总市值的20%