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《交易》 第六章 资产管理业务 资产管理业务的含义、种类及业务资格 资产管理业务的含义、种类2003年12月18日中国证监会令17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》，资产管理业务定义为：证券公司作为资产管理人，依法与客户签订资产管理合同，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 为单一客户，办理定向资产管理业务 证券公司和客户必须是“一对一”的 具体投资方向在资产管理合同中约定 必须在单一客户的“专用证券账户”中经营运作 为多个客户，办理集合资产管理业务 限定性集合资产管理计划：主要投资国债、国家重点建设债券、债券基金、交易所上市的企业债、信用度高且流动性强的固定收益类金融产品，投资股票不超过20%并且应当遵循分散投资风险的原则 非限定性集合资产管理计划：非限定不受上述限制，具体由合同约定 集合资产管理计划的特点 “一对多” 投资范围有“限定”“非限定”之分 客户资产必须进行托管 通过专门账户投资运作 较严格的信息披露 为客户的特点目的，办理专项资产管理业务 综合性 一对一或者一对多 限定或者非限定 特定性：客户需要设定特定的投资目标，例如保障亲人的生活水平 通过专门账户经营运作 资产管理业务资格 证券公司的资产管理业务资格 证监会核定具有资产管理业务的经营范围 净资本大于2亿元，且符合证监会的各项风险控制指标规定 业务人员有证券