C1101 首次公开发行审核的主要法律问题 题库.docVIP

申请首次公开发行股票发行人主体资格应当符合的条件包括 ABCD 发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，并且要具备法律、行政法规和规章 A 发行人资产、业务等涉及到上市公司时，中介机构应当核查的内容包括 ABCD 与发行人相关的下列那些诉讼与仲裁信息应当如实披露 ABCD 发行人出现合伙企业作为股东的情况时，中介机构应当对 ABD 发行人在规范运行方面不得存在的情形包括 BCD 发行人申请首次公开发行股票在独立性方面应当满足的具体要求包括 ABCD 发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间可以存在同业竞争 A 合伙企业作为发行人股东的相关交易存在疑问时，如果持股比例较低，中介机构可以不 A 首次公开发行股票并上市的发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司 B 以下关于申请首次公开发行股票，发行人主体资格应当符合的条件不正确的是 发行人出现合伙企业作为股东的情况时，中介机构应当对 发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项 中介机构在对发行人关联交易的核查上应该注意的问题包括 发行人应当具有完善的公司治理结构，依法建立健全 发行人与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业之间可以存在同业竞争 存在个人股权转让的情况时，中介机构应当认真核查该事项的真实性、