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seumci期货法律法规个有关数字规定
生命是永恒不断的创造,因为在它内部蕴含着过剩的精力,它不断流溢,越出时间和空间的界限,它不停地追求,以形形色色的自我表现的形式表现出来。--泰戈尔
期货法律法规施行时间汇总
法律法规名称 施行时间 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》 2008 年 5 月 1 日 《期货从业人员执业行为准则(修订)》 2008 年 4 月 30 日 《期货投资者保障基金管理暂行办法》 2007 年 8 月 1 日 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》 2007 年 7 月 4 日 《期货从业人员管理办法》 2007 年 7 月 4 日 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 2007 年 4 月 20 日 《期货公司金融期货结算业务试行办法》 2007 年 4 月 19 日 《期货公司风险监管指标管理试行办法》 2007 年 4 月 18 日 《期货交易管理条例》 2007 年 4 月 15 日 《期货交易所管理办法》 2007 年 4 月 15 日 《期货公司管理办法》 2007 年 4 月 15 日 《中华人民共和国刑法修正案(六)》 2006 年 6 月 29 日 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 2003 年 7 月 1 日 《中华人民共和国刑法修正案》 1999 年 12 月 25 日
第 1 章 《期货交易管理条例》有关数字规定
(每个问题最后的括号内数字为该知识点在该法律法规中的条目序号,以下各章同)
一、向监管机构申请批准的有关数字规定
提问 回答 期货公司变更 以上的股权,应当经国务院期货监督管理机构批准。(19) 5%
二、向监管机构报告的有关数字规定
提问 回答 期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重
大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起 内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。(64)
5 日
三、监管机构批准的有关数字规定
提问 回答
国务院期货监督管理机构应当在 内决定是否批准期货交易所结算会员的结 算业务资格申请。(8)
3 个月 国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起 内决定是否
批准。(16)
6 个月 期货公司变更注册资本时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起
内决定是否批准。(19)
20 日 期货公司办理:(一)变更法定代表人;(二)变更住所或者营业场所;(三)
变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围时,国务院期货监督管理机 构派出机构应当自受理申请之日起 内决定是否批准。(20) 期货公司办理:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更公司形式;
(三)变更业务范围;(四)变更 5%以上的股权;(五)设立、收购、参股或 者终止境外期货类经营机构时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起
内决定是否批准。(19)
2 个月 期货公司设立或者终止境内分支机构时,国务院期货监督管理机构派出机构应当
自受理申请之日起 内决定是否批准。(20) 对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,
国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起 内解除对其采取的有关措 施。(59)
3 日
四、必须具备资格的有关数字规定
提问 回答 申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,
最近 无重大违法违规记录。(16)
3 年 申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币 。(16) 3,000 万元 申请设立期货公司的注册资本的货币出资比例不得低于 。(16) 85%
五、具备资格中不得有的情形的有关数字规定
提问 回答 期货公司或其分支机构成立后无正当理由超过 未开始营业,或者开业后无正
当理由停业连续 以上时,国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许 可证注销手续。(21)
3 个月
3 个月 因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算
机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国 务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日未逾 ,不得担任 期货交易所负责人、财务会计人员。(9)
5 年 因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财
务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资 格之日未逾 ,不得担任期货交易所负责人、财务会计人员。(9)
六、其他有关数字规定
提问 回答 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重
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