030内部审核控制程序.docVIP

评审 作成 审核 核准 日期 版次 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 ,旨在审查质量/环境管理体系中各要求事项之实施状况是否达到要求,确保管理体系有效运行及持续改进。 适用范围 适用于本公司质量/环境管理体系运行情况的审核。 定义 无 职责 管理者代表：任命审核组组长，组织编制《年度内部审核计划》，审核《内部审核计划》、《内审检查表》及审核结果之最终承认。 内审员：根据所审核部门的文件编制《内审检查表》。 审核组：依《内审实施计划》，《内审检查表》执行审核，并针对审核中发现的不合格提出《纠正和预防措施报告》不符合的纠正和预防措施的有效性、适宜性进行跟踪验证。 各相关部门：对审核提出的不符合事项进行纠正和预防措施。 流程图 见附图 工作程序 管理者代表每年12月份组织编制下一年度的《年度内部审核计划》,报总经理审批,确定审核的范围、频次方法，经总经理批准后实施。当出现以下几种情况时，由管理者代表组织进行计划外的临时内部审核：法律、法规及相关方要求变更或严重违背法律法规时；体系或过程或产品的变动引起质量不合格连续发生时；客户投诉连续发生或客户满意度有明显下降的趋势或严重不满时；；组织架构、管理体系发生重大变化时；外审前覆盖全部体系范围的内审每年不少于一次，必要时可安排针对公司别部门的单项审核。内审计划变更时要对计划进行修正或标注，说明变更的理由。,可由管理者代表指定具体范围/项目的内审组长。审核组成员由本公司内审员担任,内审组长及审核员必须与所审核的活动无直接工作关系,且具备下述资格： a)必须经专业机构培训,取得内部质量/环境体系审核员合格证书。 b)对本公司产品有一定了解。 审核实施 在《年度内部审核计划》中规定审核实施前二周内,由管理者代表组织工厂内部审核人员成立该次的内部质量/环境体系审核小组,并选出审核组长。 审核组长负责制定该次《内审实施计划》,经管理者代表审核总经理批准后，在实施审核前一周左右书面通知受审核部门的负责人，受审核部门若对审核计划的安排有异议应于1个工作日内通知审核组长或管理者代表，经过协商后可重新安排。 审核实施前，内审员须根据所审核部门的文件编制《内审检查表》交审核组长确认,以作为审核内容的样本。 内审组长应召集内审员与被审核部门负责人及陪同人员举行首次会议,说明本次审核之范围、时程及注意事项。审核组长负责审核小组与被审核单位之间的沟通工作。必要时可邀请公司高层管理者参加首次会议。 进行现场审核,寻找客观证据。 a).被审核部门负责人应亲自或指派有关人员陪同审核员进行审核。 b).审核员按照《内部审核检查表》的内容实施现场审核，必要时可临时追加审核内容。审核的方式包括：与受审核部门的人员面谈、查阅文件或记录、现场观察与核对、对管理体系的运行情况和结果进行验证 ，不允许被审核部门人员参与本部门的审核，但被审核部门有义务提供各项目之资料以便审核的顺利进行。 c).审核员应于规定之审核期限内完成审核任务,如有在规定时间内完不成审核项目时,需经审核组长确认后,审核员可与被审核部门协商确定继续审核的时间。 审核信息的反馈 审核后审核组应就审核所发现的不符合项进行分析、观察结果,确定不符合项，填写《内审不符合报告》,并由被审核部门负责人确认,报审核组长批准，以确保该部门了解问题及采取适当的纠正措施。 审核完成后,审核组长有必要时召开审核组会议，根据《内审不符合报告》作出内审结论，然后召集审核组成员与被审核单位负责人举行末次会议,宣布审核结果。 不符合反馈及改善措施 被审核部门针对审核发现的各个不符合项,于规定期限内提出纠正和预防措施,以改善问题,并填写《内审不符合报告》后交回审核小组。 纠正措施一般须在半个月内完成,特殊情况者由相关部门负责人提出书面申请交审核组长,经管理者代表批准后方可延期。 审核的追踪 审核小组应要求被审核部门在规定期限内提出纠正和预防措施,并在收到被审核单位反馈之纠正和预防措施后应确认是否已采取纠正和预防措施以及采取的措施是否有效。当有客观证据证实纠正和预防措施已完成并有效时,《内审不合格报告》即予关闭, 如果纠正和预防措施未完成，就应规定新的跟踪验证期限，并要求该部门继续执行纠正和预防措施。如果采取的纠正和预防措施已完成但达不到要求的效果或措施无法执行下去，则由跟踪验证的责任人重新发放《纠正和预防措施报告》，并进行跟踪验证直至此不合格得到改善为止，此《内审不合格报告》方可