我國反洗钱法律制度与案例分析(100分).docxVIP

一、单项选择题1. 在我国，承担组织、协调国家反洗钱工作职责的行政主管部门是（ ）。 A. 中国人民银行 B. 公安部 C. 财政部 D. 中国银监会2. 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，当某个交易既属于大额交易又属于可疑交易，金融机构应当（ ）。 A. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告 B. 仅提交可疑交易报告 C. 提交大额交易报告或可疑交易报告 D. 仅提交大额交易报告3. 根据客户身份识别制度，以下对客户身份进行识别通常采用的具体措施，不正确的是（ ）。 A. 在与客户的业务存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施 B. 在出现特定情形时，应采取相应的措施，尽量不对客户身份重新进行识别 C. 为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份 D. 采用合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施4. 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，单位之间的转账交易单笔或者当日累计人民币（ ）元以上或者等值20万美元以上，金融机构应该向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。 A. 130万 B. 180万 C. 150万 D. 200万二、多项选择题5. 按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，对下列交易或者行为，证券公司、基金管理