2013年全面风险管理报告.docVIP

谢尔塔拉露天煤矿 2013年度全面风险管理报告（土建工程） 一、年度企业全面风险管理工作回顾 （一）企业全面风险管理工作完成情况。 2013年，谢尔塔拉露天煤矿工程办全面完成上级公司计划安排的各项风险管理工作，即开展风险评估、制定全面风险管理体系建设整体方案、推进风险管理信息系统建设等。上级公司对露天矿工程办在风险管理方面的工作给予充分认可和肯定。 （二）企业重大风险管理情况。 2013年，公司识别出重大风险3项，分别是工程安全风险、工程合同履约风险、工程设计风险信息等。回顾2013年公司重大风险管理情况，有1项重大风险对应的风险事件发生，具体情况见下表： 序号 重大风险名称 是否发生 风险事件名称 产生的风险是否在风险承受度内 不在承受度内的原因 1 工程安全风险 否 2 工程合同履约风险 是 进度没有按合同要求完成 是 3 工程设计风险 否 （1）合同履约风险 2013年，公司始终把谢尔塔拉露天煤矿在建工程合同履约作为建设管理的重中之重，但因各种制约因素的影响，导致部分在建工程没有在合同规定的节点完工，公司根据此种情况，积极制定应对方案，调整后续建设任务，对每一项在建工程逐一落实治理措施，跟踪督办，保证在建工程按照调整后计划节点按时完成，为2014年建设创造条件。 （三）风险管理体系建设运行情况 1.组织体系建立及运行情况。（公司制定） 2.常态化风险评估机制建立及运行情况。根据全面风险管理工作需要，公司明确规定了风险分类、分级标准，以及风险发生概率、对目标的影响程度等风险评级标准，统一制定了风险信息数据库模板，为公司规范开展风险管理工作打下良好基础。 谢尔塔拉露天煤矿工程办结合专业管理、板块管理实际，针对性地细化制订风险管理制度或办法，建立风险管理矩阵，明确相关风险管理的基本流程及方法，细化专项风险评估标准。针对重大风险，研究制定应急管理制度及应急预案等，规范各类专项风险管理。风险管理制度体系的不断完善，为公司风险管理工作向纵深开展提供了保障。 3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。风险内控评价过程中，谢尔塔拉露天煤矿工程办每周向建设组报告工作进展、控制缺陷及遇到的困难情况，并在单项工程完成当天向建设组报告对被评价单位形成的最终工作成果。建设组审核工程办的汇报结果后，及时进行反馈修改意见，为后续工程的评价工作提供指导和支持。 4.内部控制建立与实施情况。　内部控制是风险管理的重要基础。多年来，公司初步建立了较为完善的内部控制体系，并通过不断融入风险管理理念，强化风险控制措施，内部控制的风险管理作用持续增强。 公司先后按照企业内部控制框架及企业风险管理整体框架，建立并实施了《内部控制手册》。2013年，又进一步按照财政部等五部委颁布《企业内部控制基本规范》及其配套指引的要求，对公司《内部控制手册》进行了全面修订。建立企业内部控制实施细则，形成两级内控体系。 5.风险管理评价或考核工作情况。简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。（公司） 6.风险管理文化建设情况。公司不断加大企业文化建设力度，为深入开展全面风险管理营造良好氛围。 近年来，公司全面梳理企业文化，启动企业文化建设工程，编发相关的企业规程，统一编制、印发《员工守则》。公司领导以身作则，利用各种会议宣传强调包括风险防控理念等企业文化核心价值观；公司每年举办各种形式风险防控培训，提高风险防控意识。通过对企业核心价值理念的持续宣传培训，全力打造“发展企业、贡献国家、服务社会、造福员工”的企业宗旨，构建团结、进取、积极向上的企业文化，建立开拓创新、团队协作和预防风险的意识，培育诚实守信、合作共赢的经营理念，积极推进文化融合，关心员工的日常生活、健康安全和事业发展，打造以人为本的和谐氛围，增强了公司的凝聚力、向心力。 （四）风险管理信息化有关情况。 为适应风险管理需要，公司信息化建设进程不断加快。公司基本建成与上级公司改革发展相适应的信息化平台，信息化已贯通公司上中下游整个产业链，成为精细管理、自动化控制的有效抓手，有力提高决策效率，降低成本、防范风险，为公司发展提供重要支撑。 （五）全面风险管理专项提升工作情况。 在第一阶段的管理提升活动中，公司全面风险管理工作针对全面风险管理专项在总结、自查工作的基础上，确立了定位风险管理工作重心，拓展风险管理工作深度；定位风险管理工作途径，提升风险管理工作水平；定位风险管理监督手段，提升风险管理工作保障的工作方案（“三定位方案”）。 二、2014年度企业风险评估情况 （一）结合2014年度本企业经营目标，简要描述本企业2014年面临的内外部环境因素的变化，并就其对经营目标的影响进行总体研判和简要分析。（公司） （二）企业