全国中小企业股份转让系统业务项目立项管理办法概述.doc

全国中小企业股份转让系统业务项目立项管理办法 第一章 总则 第一条 为规范公司全国中小企业股份转让系统业务项目立项的管理，提高项目质量，防范和化解业务风险，特制定本办法。 第二条 全国中小企业股份转让系统业务项目根据工作进展一般需经过两次立项阶段：第一次立项为承揽立项，在场外市场部项目小组与企业达成合作意向后，拟与企业签订财务顾问等业务合作协议并开展场外市场挂牌业务之前，履行承揽立项；第二次立项为项目正式立项，在项目小组完成主要的尽职调查工作，拟申请与企业签订正式的推荐挂牌及持续督导协议之前，履行项目正式立项。 第三条 全国中小企业股份转让系统业务项目审核小组，负责项目的正式立项审核工作。 项目审核小组认为必要时，可聘请研究发展总部行业研究员参加审核。 立项审核小组成员由7位成员组成，成员包括公司分管协管投行领导、各投行业务部门的负责人、场外市场部负责人、质量控制部负责人、保荐代表人等。立项审核小组成员具体名单由业务部门报送，由分管领导审批后公布。 第二章 项目立项基本程序 第四条 场外市场部应根据实际情况，履行必要的尽职调查手段和程序，获取企业的真实可靠信息，并保证依据该信息可以做出初步判断，经客观了解和分析论证后，判断满足有关法律法规和规章制度规定的业务标准。 第五条 场外市场部须获得企业的基本承诺，同意聘请（或优先考虑）公司担任其主办券商。 第