投资银行尾复习题参考答案.docVIP

选择题 1.投资银行的本源业务是（ 证券承销业务 ） 2.金融危机爆发后，被美联储批准转为银行控股公司的投资银行有（高盛 摩根士丹利） 3.证券发行管理的基本原则包括（ 公开原则 公平原则 公正原则 ） 4.公正原则要求做到（反欺诈 反操纵 反内幕交易） 5.作为股份有限公司首次公开发行股票的条件之一，公司应自成立后持续经营时间在（3年以上）以上。 6.作为再次发行股票的条件之一：前次募集资金投资项目的完工进度不低于（ 70% ） 7.在我国综合类证券公司的设立要求注册资本最低限额为人民币（ 5亿）元。 8.招股说明书的有效期为（3个月） 9.承销定价是以（市盈率 ）为基础来进行的。 10.我国股票发行定价方式为（ 询价定价方式 ） 11.投资银行的主要作用包括（资金的中介.资金的运作 市场的构建 信息的中介） 12（混合公司制）是投资银行的组织形式中最为普遍的。 13.证券公司在自营业务中由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使自营业务受损的风险，称为（ 经营风险） 14.我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定：自营股票规模不得超过净资本的（100%） 15. 我国《证券公司风险控制指标管理办法》中规定：持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的（ 30%） 16.生产和经营彼此没有关联的企业之间的并购行为，称为（混合并购） 17.美国风