二级市场交易监控及监管措施2007年12月.pptVIP

股票二级市场交易监控及监管措施 近期交易监控中发现的主要问题 信息泄漏和内幕交易 短线交易 持股30％以上的股东买入公司股票 敏感期间买卖自家公司股票 上市公司及其相关人员大力推荐买入公司股票 上市公司相关股东利用非实名账户买入公司股票 短期炒作上市公司股票 案例一：“董秘的责任”—— 调查发现 案例二： “炒股的故事”——调查发现 案例三： “荐股的故事”——股价走势 上市公司大股东、高管的角色：核心、主角 面临的诱惑…… 诚信、合规是关键！ 董秘的重要性 熟悉、遵守、传导 : 配合 : 下一步措施…… 历史不能重演 具体要求 具体要求 具体要求 具体要求 欢迎咨询 谢谢！ 配合或联合做庄操纵 利用持股优势、信息优势单独或合谋做庄操纵 —— 配合发布利空、利好消息; —— 配合“庄家”锁仓操纵； —— 利用实名或非实名帐户单独或联合操纵。 需重点关注、警示 — 与交易相关 市场监察部 书面调查会员及其营业部 公司管理部 电话、书面问询上市公司 联合约见 联合走访 会员管理部 联合约见 联合走访 提交书面承诺 整改、化解风险 深入自查 交易所的监管措施 交易所 各地 证监局 证监会 稽查局 联合约见 联合调查 稽查提前介入 监管系统联合监管 立案查处 稽查总队 协助调查 面临的风险 上市公司及大股东 —