2010年券发行与承销《第五章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序》练习试题-中大网校.docVIP

2010年证券发行与承销《第五章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序》练习试题 总分：157分 及格：0分 考试时间：120分 一、单项选择题（共50题，每题1分，共50分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1)普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为（　）名。 (2)刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应分别向（　）报告，说明原因。 (3)承销费用的收取标准为：包销佣金为包销总金额的（　）；代销佣金为实际售出股票总金额的（　）。 (4)中国证监会于（　）制定了《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，要求保荐机构应当按照指引的要求编制工作底稿。 (5)保荐协议签订后，保荐机构应在（　）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。 (6)承销金额在（　）元以上、承销团成员在（　）家以上可设2～3家副主承销商。 (7)对上市公司及企业改组上市的审计报告，应由（　）名具有证券相关业务资格的注册会计师签名、盖章。 (8)主板发行股票申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（　）个月后，发行人可再次提出股票发行申请。 (9)首次公开发行股票并在创业板上市的，保荐机构在持续督导期内应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起（　）个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告。