證券發行與承銷模擬試題及答案（一）.docVIP

證券發行與承銷模擬試題及答案 1. 招股說明書的一般內容與格式：同業競爭與關聯交易 首次公開發行股票招股說明書應披露（）對發行人是否存在同業競爭和避免同業競爭有關措施的有效性所發表的意見。 (不定項選擇題) 1: A：發行人律師 [對] 2: B：主承銷商 [對] 3: C：發行人審計機構 [錯] 4: D：發行人董事會 [錯] 2. 常用的反收購策略 在國際資本市場上，常用的反收購策略包括（）。 (不定項選擇題) 1: 實施金降落傘計劃 [對] 2: 事先在公司章程中加入反收購條款 [對] 3: “毒丸”策略 [對] 4: 尋找白衣騎士 [對] 3. 股票發行定價分析報告 在股票定價分析報告中進行二級市場分析時，應分析（）已發行股票的中簽率。 (單項選擇題) 1: 近10天 [錯] 2: 近15天 [錯] 3: 近1個月 [對] 4: 近3個月 [錯] 4. 公司收購的業務流程 股票收購是指收購方公司以（）替換目標公司的股票。 (單項選擇題) 1: 已發行的股票 [錯] 2: 新發行的股票 [對] 3: 新發行的優先股票 [錯] 4: 新發行的股票認購權 [錯] 5. 保薦機構和保薦代表人的資格條件 中國證監會