关于 山东金潮新型建材股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的 补充法律意见书（一）.docxVIP

山东琴岛律师事务所关于山东金潮新型建材股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（一）二〇一六年十月中国青岛市香港中路 20号黄金广场北楼15A层电话：0532真：0532山东琴岛律师事务所补充法律意见书（一）山东琴岛律师事务所关于山东金潮新型建材股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的补充法律意见书（一）致：山东金潮新型建材股份有限公司山东琴岛律师事务所（以下简称“本所”）接受山东金潮新型建材股份有限公司（以下简称“金潮新材”、“股份公司”或“公司”）的委托，担任公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（以下简称“本次挂牌”）的专项法律顾问。本所已于2016年8月出具了《山东琴岛律师事务所关于山东金潮新型建材股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。本所现根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司下发的《关于山东金潮新型建材股份有限公司挂牌申请文件的第一次反馈意见》（以下简称“《反馈意见》”）的要求，对公司本次挂牌的有关事项进行核查，特就有关法律事宜出具本补充法律意见书（一）。本补充法律意见书（一）所使用的简称术语，除另有定义或注明外，与本所出具的《法律意见书》所使用的简称术语或定义具有完全相同的含义，本所在《法律意见书》中的声明也同样适用于本补充法律意见书（一）。本所出具本补充法律意见书（一），是基于公司已保证向本所提供了发表法律意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言。本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司的行为以及本次申请的合法、合规、真实、有效性进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书（一）不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。1 山东琴岛律师事务所补充法律意见书（一）本补充法律意见书（一）为《法律意见书》之补充性文件，应与《法律意见书》一起使用，如《法律意见书》内容与本补充法律意见书（一）内容有不一致之处，以本补充法律意见书（一）为准。本所同意将本补充法律意见书（一）作为公司本次挂牌所必备的法律文件，随同其他申报材料一同上报，并依法对出具的《法律意见书》及本补充法律意见书（一）承担相应的法律责任。本补充法律意见书（一）仅供公司本次挂牌之目的使用，除非事先取得本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本补充法律意见书（一）或其任何部分用作任何其他目的。本所根据中国有关法律、行政法规、中国证监会、股转公司有关规定的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具补充法律意见书（一）如下：1、公司股东金潮股份有 40个自然人股东的股份由金潮股份财务中心代为管理。请主办券商及律师补充核查金潮股份财务中心代持股份的原因，并就股份代持的合法合规性发表意见。律师回复：一、尽调程序1、查阅金潮股份的工商登记材料；股权转让材料及银行支付凭证、临时股东大会决议；报纸公告；公证书；股东名册等股份托管的相关资料；实际控制人承诺；2、访谈金潮股份主要人员。二、事实依据金潮股份的工商登记材料、股权转让材料及银行支付凭证、临时股东大会决议、股东名册、股份托管的相关资料；访谈笔录。三、分析过程2 山东琴岛律师事务所补充法律意见书（一）本所律师经查阅金潮股份的工商登记材料、股权转让材料及银行支付凭证、临时股东大会决议、股东名册、股份托管的相关资料、访谈金潮股份主要人员，确认金潮股份有40个自然人股东的股份由金潮股份财务中心代为管理，并非代为持有。该40个自然人股东所持有的21070股，无论是实质上还是名义上都是由40个自然人股东持有。造成上述情况的原因是，金潮股份在股份清理过程中，因年代久远，该40个自然人股东登记的身份等相关信息缺失或失效，通过报纸公告等多种方式仍无法与其取得联系，也无法取得其授权，因而无法在齐鲁股权交易中心办理股份托管或委托第三方代持。但是金潮股份不能因身份信息不确定而侵犯上述股东的股东权利，故将上述40个自然人所持有的21070股暂时交由金潮股份的财务中心代为管理，之后上述股东如有需要行使股东权利的，由财务中心负责协助其办理，因为财务中心是金潮股份的财务管理和结算部门，操作起来更为直接有效，有利于维护股东权利。为此，金潮股份出具经公证的承诺书。承诺该部分股东或其他自认为对金潮股份的股份享有股东权利的人持有效证明向金潮股份主张股东权利时，金潮股份保证予以配合，绝不侵害金潮股份股东的权利。因为金潮股份历史上存在股权登记不规范的瑕疵，导致上述40个自然人股东无法取得联系，也无法确认准确的身份信息。但其所持股份共21070股，仅占公司总股本的 0.018%，对金潮股份的股权清晰和稳定不造成实质影响。金潮股份实际控制