考前突击模拟3-基础(含解析).docVIP

单选题 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（）的法人。其他组织或个人。A A：股东权利 B：股东义务 C：管理者权利 D：股权激励 页码：290；解析：实际控制人，是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人。 将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A A：基础工具 B：衍生工具 C：收益 D：风险 页码：160；解析：将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按基础工具的不同划分的。 能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为（）。B A：股东 B：实际控制人 C：股东会 D：独立董事 页码：290；解析：能够在法律上或者事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人被称为实际控制人。 下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。D A：根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易 B：对证券的上市交易请行使审核权 C：上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D：对证券的公开发行申请行使审核权 页码：360，361；解析：证券公开发行由证监会行使审核权。 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。 A A：100 B：5