考前突击模拟-承销(含解析).docVIP

单选题 股份有限公司增加资本，发行境内上市场外资股，公司净资产总值不得低于（）元人民币。C A：5000万 B：1亿 C：1.5亿 D：2亿 页码：380；解析：考察申请增资发行境内上市外资股的条件。股份有限公司增加资本，发行境内上市外资股，公司净资产总值不得低于1.5亿元人民币。 在配股过程中，发行人和主承销商在配股缴款期间，应至少连续（）刊登配股提示公告。C A：2次 B：3次 C：4次 D：5次 页码：250；解析：T+1日-T+5日为配股缴款期间，《配股缴款书》刊登后，首日需刊登配股提示性公告，交款期内至少再做3次提示性公告，所以应为4次。 下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是（）。D A：上市公司在最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 B：上市公司募集的资金数额超过项目需要量 C：上市公司未经股东大会同意，改变招股说明书所列资金用途 D：最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30% 页码：232；解析：下列拟公开发行新股的上市公司中，符合条件的是最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分为配利润的30%。 以募集方式设立的股份有限公司，发起人拟订的章程草案须经（）通过。B A：全体发起人 B：出席创立大会的认股人所持表决权的过半数通过 C：出席创立大会的认股人所持表决权的2/3以上通过 D：出席创立大会的认股人所持表决权的3/4以上通过 页码：43；解析：考察股份有限公司章程和制定。 上市公司收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的（）。A A：所有股东 B：非流通股东 C：部分股东或者所有股东 D：流通股股东 页码：422；解析：收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。 按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人（）的权利。D A：1次赎回 B：2次回售 C：2次赎回 D：1次回售 页码：256；解析：按照《上市公司证券发行管理办法》的规定，可转换公司债券募集说明书应当约定，上市公司改变公告的募集资金用途的，应赋予债券持有人1次回售的权利。 每次参加发审会议的发审委员为（）名。表决投票时同意票达到（）票为通过，未达到为未通过。C A：7，3 B：10，6 C：7，5 D：10，8 页码：144；解析：每次参加发审会议的发审委员为7名。表决投票时同意票达到5票为通过，未达到5票为未通过。 记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销，下列不能成为证券交易所市场承销团成员的是（）。C A：保险公司 B：证券公司 C：集团公司 D：信托投资公司 页码：284；解析：记账式国债可以在证券交易所和银行间债券市场承销，下列不能成为证券交易所市场承销团成员的是集团公司。 在首次公开发行股票招股说明书中，偶发生的关联交易的披露内容不包括（）。D A：关联交易方名称、交易时间 B：交易内容、交易金额 C：交易产生的利润 D：与交易相关应收应付款项的余额 页码：206；解析：“与交易相关应收应付款项的余额”属于经常性关联交易的披露内容。 上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件不包括（）。C A：发行人董事会决议 B：发行人关于本次证券发行的申请报告 C：发行人监事会决议 D：发行人股东大会决议 页码：241，242；解析：上市公司公开发行证券时，关于证券发行的申请与授权文件不包括发行人监事会决议。 证券公司债券上市期间，发行人应在每个会计年度结束后（）内提交年度报告，在上半年结束后（）内提交中期报告。B A：6个月，3个月 B：4个月，2个月 C：2个月，1个月 D：6个月，4个月 页码：361；解析：考察证券公司债券的持续信息披露的知识。 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券交易管理、其他证券业务中两项的，其净资本不得低于人民币（）。D A：2000万元 B：5000万元 C：1亿元 D：2亿元 页码：25；解析：证券公司经营证券券承销与保荐举、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。 按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行（）。C A：产权界定 B：资产评估 C：清产核资 D：报表审计 页码：84；解析：按照国有资产监督管理委员会《关于规范国有企业改制工作意见》，国有企业在改制前，首先应进行清产核资。 上市公司公开发行证券时，关于本次证券发行募集资金运用的文件不包括（）。D A：发行人拟收购资产的合同或其草案 B：发行人拟收购资产有关的财务报告、审计报告、资产评估报告 C：募集资金投资