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《证券发行与承销》模拟题 一、单项选择题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分） 1.美国1864年的（）禁止国民银行从事证券市场活动，只有那些私人银行可以通过吸收储户存款，然后在证券市场上开展承销或投资活动。 A.《麦克法顿法》????????? B.《国民银行法》 C.《证券法》????????????? D.《格拉斯?斯蒂格尔法》 2.2008年，为了防范华尔街危机波及高盛和摩根斯坦利，美国联邦储备委员会批准了摩根斯坦利和高盛发生了什么样的转变：（）。 A.要求金融机构在证券业务与存贷业务之间做出选择 B.从投资银行转型为传统的银行控股公司。 C.投资银行业与商业银行在业务上严格分离。 D.更加复杂的衍生金融交易可以使用电脑程序安排。 3.股票发行的（ ）要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。 A.注册制?????????????????? B.审查制 C.监管制?????????????????? D.核准制 4. 1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。 A.《中华人民共和国证券投资基金法》 B.《证券市场禁入规定》 C.《中华人民共和国证券法》 D.《证券发行与承销管理办法》 5. （）可以定期或不定期地对证券经营