期货法律法规汇编_个人总结的复习资料.docVIP

期货交易管理条例 6个月： 国务院期货监督管理机构决定期货公司的设立 3个月： 国务院期货监督管理机构审核 结算会员业务资格 3日：被整改的期货公司 符合 法律 行政法规规定后，验收之后3日解除有关措施。 软件 不配合调查的或者提供资料有虚假 重大遗漏的， 单位罚款3-10万，主管人员1-5万 公开 公平 公正 诚实信用 第五十九条 期货公司不符合持续性经营、出现经营风险的， 证监会可对董事、监事、高管采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施并责令整改，并验收。 若逾期未整改，证监会可采取下列措施： 限制暂停期货业务； 停止批准新业务或分支机构； 限值分红，限制向董事、监事、高管提供福利； 限制财产转让或在财产权上设立其他权利； 责令更换董事、监事、高管、营业部负责人； 限值自有资金及风险准备金的调拨与使用； 限值股份转让及股东权利； 到期整改成功，则验收完毕起3日接触限制措施 期货投资者保障基金： 管理和运用原则：公开、有效、合理 使用原则：保障投资者合法利益和公平救助 初始来源： 截至到06年年底的 风险准备金的 15% 期货交易所代扣代缴期货公司应该缴纳的期货投资者保障基金，每季度后15工作日内结算 期货交易所收取会员手续费的3%，期货公司代理总额的千万分之5-10 期货交易所管理办法 交易所网联前 10天报告证监会，不需经证监会批准 召开会员大