2014年券从业资格考试模拟试题基础知识证劵交易(三).docVIP

2014年证券从业资格考试 模拟试题——证券交易（） /）联合制作 一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 　　1．上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是（ ）。 　　A．2009年3月31日 　　B．2009年10月30日 　　C．2010年3月31日 　　D．2010年4月16日 　　2．金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。 　　A．金融期货合约 　　B．权证 　　C．股票 　　D．金融衍生产品 　　3．根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。 　　A．交易的对象不同 　　B．交易的期限不同 　　C．交易合约的签订与实际交割之间的关系 　　D．交易合约的内容不同 　　4．合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（ ）。 　　A．A股 　　B．B股 　　C．国债 　　D．可转换债券 　　5．下列关于连续交易的说法，不正确的是（ ）。 　　A．在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行 　　B．交易过程中可以提供更多的市场价格信息 　　C．交易一定是连续的 　　D．两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交 　　6．在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（ ）万笔流量的使用权。 　　A．1 　　B．2 　　C．3 　　D．5 　　7．在证券交易市场中，委托指令根据（ ）划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。 　　A．买卖证券的方向 　　B．委托价格限制 　　C．委托订单的数量 　　D．委托时效限制 　　8．根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（ ）对证券账户实施统一管理。 　　A．中国证券登记结算有限责任公司 　　B．中国证券登记结算有限责任公司广州分公司 　　C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 　　D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 　　9．深圳证券账户当日开立，（ ）即可用于交易。 　　A．次一交易日 　　B．第二天 　　C．当日 　　D．第三个工作日 　　10．市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。 　　A．最合理的价格 　　B．当时的市场价格 　　C．最低的价格 　　D．最高的价格 　11．中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。 　　A．3% 　　B．5% 　　C．10% 　　D．15% 　　12．上海证券交易所规定（ ）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。 　　A．债券质押式回购交易 　　B．基金交易 　　C．权证交易 　　D．债券买断式回购交易 　　13．在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（ ）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 　　A．5% 　　B．10% 　　C．15% 　　D．30% 　　14．在上海证券交易所，每个交易日（ ），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。 　　A．9：25～11：30 　　B．9：30～11：30 　　C 13：O0～15：30 　　D．15：00～15：30 　　15．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（ ）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。 　　A．1 　　B．3 　　C． 6 　　D．12 　　16．标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为（ ）。 　　A．新行权价格＝原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前－日标的证券开盘价） 　　B．新行权价格＝行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前－日标的证券收盘价） 　　C．新行权价格＝原行权价格×（标的证券除息日参考价÷除息前－日标的证券收盘价） 　　D．新行权价格＝原行权价格×（标的证券除权日参考价÷除权前－日标的证券收盘价） 　　17．在深圳证券交易所，（ ）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。 　　A．匹配量 　　B．未匹配量 　　C．虚拟匹配量 　　D．虚拟未匹配量 　　18．对于（ ）达到20%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。 　　A．日换手率 　　B．日价格振幅 　　C．日成交金额 　　D．日收盘价格涨跌幅偏离值 　　19．下列不属于证券经纪业务特点的是（ ）。 　　A．业务对象的广泛性 　　B