代销金如融产品相关制度发放至营业部题库.docVIP

档案管理和保密制度 单选 1、档案由指定专人任档案管理员负责管理营业部客户适当性评价的相关资料或者电子档案等保存期不少于年客户档案袋按照的顺序排列归档。资金账户对保存有金融产品投资人信息的电子资料，电脑部应保证其，对其进行管理。公司金融产品业务相关业务人员对金融产品投资人档案资料义务。超过保存期的业务档案销毁时，须经批准，监督销毁，并做好销毁记录。负责人营业部总经理对金融产品投资人的资料不准。 A、私自翻印复印摘录外传产品档案是指金融产品委托人等相关资料。金融产品合同资格审查金融产品尽职调查与风险评估查询打印金融产品投资人的金融产品明细、对账单，必须由投资者本人凭办理投资者档案是指投资者在我公司营业部办理等所产生的相关资料金融产品账户开户及相关业务金融产品交易委托代理业务柜面系统相关业务公司金融产品业务相关业务人员负有对金融产品投资人档案资的义务公司人员不得在私人交往、通信和公共场所中泄露金融产品投资人的资料营业部必须设立专门的档案库保存投资者档案，库房内应常年保持适宜的湿度和温度，以防火、防损为原则对档案资料妥善保管。金融产品投资者档案按照“一户一档”要求保存 1.代销金融产品业务风险管理工作应遵循以下原则（ ） A. 独立性原则 B．全面性原则 C．审慎性原则 D．前瞻性原则 E．适时性原则 ABCDE 2. 公司开展金融产品代销业务面临的主要风险是（ ） A