2011模拟三基金.docVIP

　2011模拟三—证券投资基金 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分。 　　1.体现基金管理人服务价值的基金运作活动是( )。 　　A.市场营销? 　　B.后台管理 　　C.投资管理? D.财务管理 C 　　2.投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是( )。 　　A.封闭式基金 　　B.开放式基金 　　C.契约型基金 D.公司型基金 B 　　3.《证券投资基金管理暂行办法》规定基金管理公司发起人的实收资本不少于( )人民币。 　　A.5000万 　　B.1亿元 　　C.2亿元 D.3亿元 D 　　4.以下关于股票基金的说法正确的是( )。 　　A.与其他类型基金相比，投资风险小，回报率高 　　B.适合于投资于短期金融工具 　　C.适合长期投资 D.无法抗御通货膨胀 C 　　5.在基金的风险分析指标中，( )将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。 　　A.标准差 　　B.持股集中度 　　C.贝塔值 D.行业投资集中度 C 　　6.开放式基金份额的发售，由( )负责办理。 　　A.商业银行 　　B.基金托管人 　　C.专业基金销售机构 D.基金管理人 D 　　7.开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )，并应当归入基金财产。 　　A.10%? 　　B.25%? 　　C.30%? D.35% B 　　8.基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间( )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。 　　A.7? 　　B.15? 　　C.20? D.30 C 　　9.基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不得超过( )个月。 　　A.1? 　　B.3? 　　C.5? D.6 B 　　10.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由( )聘任，并对其负责。 　　A.总经理? 　　B.独立董事 　C.董事会? 　D.股东会 C 11.在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由( )承担。 　　A.基金运营部? 　　B.研究部 　　C.财务部? 　　D.投资部 A 　12.内部控制制度的制定应遵循( )原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。 　　A.健全性? 　　B.适时性? 　　C.全面性? 　　D.审慎性 B 　13.基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于( )人民币。 　　A.3000万? 　　B.5000万? 　　C.8000万? 　　D.1亿元 B 　14.《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。 　　A.10? 　　B.20? 　　C.30? 　　D.40 B 　　15.关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是( )。来源：考试大 　　(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果 　　A.(1)(2)(3)(4) 　　B.(2)(1)(3)(4) 　　C.(1)(3)(4)(2) 　　D.(1)(3)(2)(4) B 　　16.基金( )是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。 　　A.头寸复核? 　　B.账务复核 　　C.资产净值复核? 　　D.财务报表复核 C 　　17.( )是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。 　　A.营销环境的分析 　　B.营销过程的管理 　　C.确定目标市场与客户 　　D.设计市场营销组合 C 　　18.基金交易价格的核心是( )的高低。 　　A.发行时的基金净值 　　B.发行时的基金价格 　　C.基金费用 　　D.基金份额总值 C 　　19.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的( )。 　　A.3%? 　　B.5%? 　　C.15%? 　　D.25% B 　　20.基金持有的