机构间私募产品报价与服务系统私募投资基金业务指引.doc

机构间私募产品报价与服务系统 私募投资基金业务指引 （征求意见稿） 总则 【规范依据】为规范私募投资基金在机构间私募产品报价与服务系统（以下称“报价系统”）的募集、转让，保护投资者合法权益，维护报价系统运行秩序，依据《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法》，制定本指引。 【适用范围】本指引所称私募投资基金（以下简称“私募基金”）是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金的收益分配和风险承担由基金合同、公司章程或合伙协议约定。 在报价系统募集与转让私募基金，适用本指引。 【日常管理】中证资本市场市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）对私募基金在报价系统的募集、转让活动进行日常管理。 募集与转让 【发行注册】在报价系统募集私募基金的，基金管理人（以下简称“管理人”）应当在报价系统填写发行注册表，并通过报价系统向参与人定向披露下列材料： 私募基金合同、公司章程或合伙协议； 私募基金招募说明书若有； 委托管理协议（若有）； 报价系统规定的其他文件。 若管理人委托第三方机构托管私募基金财产，还应当提交私募基金资产托管协议。 【认购、认缴】参与人认购依据私募基金合同成立的私募基金的，应当在报价系统中提交认购申报，申报中应当包括私募基金产品代码、产品名称、参与金额等信息。 参与人认缴公司制或合伙制私募基金权益的，应当在募集期内与管理人签署认缴出资承诺书，并在认缴出资承诺书约定的时间范围内履行缴款义务。认缴出资承诺书中应当包含认缴出资金额、认缴时间等内容。 【募集成功】私募基金募集期结束后，满足私募基金募集条件的，管理人应当于发行期满之日起10个工作日内确认发行成功并向认购/认缴私募基金的参与人披露发行结果信息。 【募集失败】募集期内私募基金的规模未达到约定的最低募集规模或者发生约定的其他情形，私募基金募集失败。 私募基金募集失败的，管理人应当自募集期结束之日起10个工作日内，向认购/认缴私募基金的参与人退还认购/认缴资金及利息。 【开放期披露】私募基金合同或招募说明书中约定开放期并在报价系统开放申购、赎回私募基金份额的，管理人应当按照约定提前在报价系统向参与人定向披露私募基金的开放期、申购和赎回时间、产品净值及申购和赎回原则等相关信息。接受投资者委托在报价系统认购、申购私募基金的参与人应当向其投资者定向披露以上信息。 【转让注册】在报价系统转让私募基金份额或权益的，管理人应当在报价系统填写转让注册表，说明备案情况，提交工商行政管理机构或证监会认可的机构出具的登记证明文件及报价系统要求的其他材料，并向参与人定向披露以下材料： 私募基金合同、公司章程或合伙协议； 招募说明书（若有）； 风险揭示书； 委托管理协议； 委托托管协议（若有）。 【转让方式】在报价系统转让私募基金份额或权益的，可以采用协商成交、点击成交等报价系统认可的方式。 管理人可以在转让注册时选择一种或多种转让方式，并在报价系统披露。 【转让协议】参与人在报价系统转让私募基金份额或权益的，可以通过报价系统签署转让协议。 【转让服务终止】私募基金存续期届满或合伙企业和公司解散的，管理人应当申请终止私募基金的转让。 【人数控制】私募基金发行、转让后的实际持有人数量合计不得超过200人。 登记结算 【登记结算机构与协议】依据私募基金合同成立的私募基金在报价系统发行、转让的，管理人可以委托报价系统或证监会认可的其他机构办理登记、结算。委托证监会认可的其他机构办理登记、结算的，证监会认可的其他机构应当与市场监测中心签订合作协议，并将登记、结算信息报送报价系统。 公司制、合伙制私募基金的登记应当依据相关法律法规向工商行政管理机构或其他有权机构申请办理。在报价系统转让前，管理人应当将私募基金权益持有人信息报送报价系统；转让后，管理人应当将私募基金权益持有人变更登记结果反馈报价系统。 【产品账户】参与人可以在报价系统开立自有产品账户、名义持有产品账户或受托产品账户。其中，自有产品账户用于记载参与人自身持有的私募基金份额；名义持有产品账户用于记载参与人接受合格投资者委托持有的私募基金份额；受托产品账户用于记载参与人管理的基金、资产管理计划等持有的私募基金份额。 报价系统产品账户代码由12位字符组成，其中前3位为“100”，后9位由阿拉伯数字和英文字母组成，优先使用阿拉伯数字，由报价系统自主编制。 【资金结算账户】参与人在报价系统进行资金结算的，应当与市场监测中心签订资金结算服务协议，并开立报价系统资金结算账户。 参与人可以在报价系统开立自有资金结算账户、代理资金结算账户、受托资金结算账户或专用资金结算账户。其中，自有资金结算账户用于记载参与人自有的资金；代理资金结算账户用于记载合格投资者在报价系统进行交收的资金