法律尽职调查内容.docVIP

法律尽职调查提纲 ? 1、? 公司注册登记文件 （1）?? 公司章程（投资协议、意向书、备忘录） （2）?? 营业执照、行业批件（含资质证书） （3）?? 三年内年度财务报表及审计报告 （4）?? 二年内媒体公开披露信息 （5）?? 分支机构分布一览表 （6）?? 控股参股公司及持股比例一览表(自查自制+对方提供） （7）?? 公司历史沿革资料 （8）?? 股东名册及持股比例 （9）?? 出资证明及验资报告 （10）?????? 公司组织结构图 （11）?????? 董事长、董事、监事、经理人员名单及任职资格 ? 2、? 投资/融资 （1）?? 重大对外投资合同（联营、并购、承包经营、投资协议，含境外投资） （2）?? 限制股东权利的合同/协议（如股权转让受限、表决权受限、回购安排、委托投资、股权托管协议、股权质押协议） （3）?? 全部借贷文件（借贷合同、担保抵押合同），其他重大欠款（如股东贷款、公司拆借等）文件； （4）?? 重要子公司的上述文件 （5）?? 全部融资租赁文件 （6）?? 股票、债券发行（增发）文件 ? 3、? 诉讼 （1）?? 未决诉讼、仲裁或行政调查处罚案件 （2）?? 潜在诉讼、仲裁或行政调查处罚案件（有现实威胁者） （3）?? 合格律师对上述事项的法律意见或评估报告 （4）?? 限制公司某项未来活动的合同或判决裁定 （5）?? 重要子公司的上述文件 ?