计量认证内审q检查表.doc

内审检查记录表领导层 QBGKXD-GL-023 准则条款 条款要求 检查内容、方法 检查情况记录 判断结论 符 合 基本 符合、 有一般问题 问题 严重、 不符合 4.1 机构依法设定，能承担法律责任，客观、公正和独立从事检测 查：1、机构建立的文件 2、是否有公正性声明 3、是否有承诺 4.1.1 机构一般为独立法人；非独立法人应有授权，能独立对外行文，独立开展业务活动，有独立账目和核算。 查：1、本中心工商登记、营业执照以及经营范围是否符合要求 2、是否独立行文，查文件发放 3、财务是否独立，财务账目、印章 4.1.2 应具有固定检测场所，应具有独立调配使用的设备设施 查中心检测场所的文件；检测平面结构图；检测设施情况；检测仪器设备一览表 4.1.3 管理体系应覆盖所有场所的工作 查：1、机构地址、通讯 2、是否有不在一地的工作场所 4.1.4 机构应有相应的专业技术人员和管理人员 查中心的人员配备情况；专业技术和管理人员人数是否适应（专业和管理） 4.1.5 机构及人员和检测活动、数据和领导无利益关系，机构和人员的活动应诚信独立检测不受内外部种种压力和影响；不参与检测项目有关的产品设计、研制、生产等等活动 1、检查手册中公正性声明和承诺的内容是否有相应规定 2、检查管理人员、技术人员遵守和履行声明和承诺的情况 3、查客户的投诉和申诉记录 4.1.6 机构和人员应遵守保密要求，制定相应的文件 1、检查手册中是否有保密的内容， 2、是否有相应的程序文件规定 3、从样品接受登记管理查客户的保密要求 4、检查检测活动中保密控制措施和实际情况 4.1.7 正确画出组织机构图 查：1、手册中是否有组织机构图 2、组织机构图和实际情况是否一致 3、机构设置是否适应中心检测工作需要 4.1.8 机构最高管理者以及技术、质量负责人，中层管理人员应有任命文件。 最高管理者、技术负责人变更需上报确认 查：1、中心主任任命文件 2、中心技术、质量负责人及中层管理人员的任命文件 4.1.9 机构应有各类人员岗位职责、权利 关键管理人员有代理人 查：1、手册中是否有各类岗位人员职责和部门职责 2、手册和程序文件中各岗位职责是否合理、明确 3、关键岗位主任、技术负责人、质量负责人是否有代理人 4.1.10 对检测的关键环节由监督员实施监督 查：1、手册中是否有监督员职责 2、是否聘任或任命监督员 3、监督员数量是否适应 4、是否有监督计划 5、是否有监督记录 6、对监督员发现的不合格项是否及时处置 4.1.11 机构由技术负责人负责技术运行；质量负责人负责体系有效运行，并赋予职权 检查：1、手册中是否明确技术负责人、质量负责人的职责和权力 2、在实际运行中，技术负责人和质量负责人是否履行相应的职责 4.2管理体系 机构应建立适应的管理体系；应制定相应的体系文件。机构的人员应熟悉理解体系文件的要求，并有效实施 检查：1、管理层是否组织建立了中心质量管理体系，从组织机构、职责程序、过程和资源等方面 2、中心是否制定质量手册、程序文件，作业指导书、记录等文件，文件的完整性如何，是否有缺项 3、机构负责人是否组织学习、宣贯了体系文件，各类人员是否熟悉理解文件，实施情况如何，审查时查相应学习、宣贯的记录，并现场提问有关人员 4.6合同评审 实验室应建立评审客户要求，标书和合同的程序明确客户的要求 查：1、手册中是否有评审客户要求的描述 2、是否有相应的程序文件规定 3、从业务室接受客户委托等方面查看实施的实际情况 4.7申诉和投诉 应建立申诉和投诉处理机制，处理检测方面和其他方面的客户投诉，并保存申诉和投诉处理记录 查：1、中心是否制定申诉和投诉控制程序文件 2、受理客户申诉和投诉的职责是否明确 3、业务科是否保存好申诉和投诉记录，处理结构是否合理及时，客户是否满意 4.8纠正措施、预防措施及改进 对不符合工作应立即采取纠正措施，对潜在的不符合，应采取预防措施从而使实验室持续改进挂历体系 查：1、手册中纠正措施和预防措施描述内容是否清楚 2、是否制定了纠正措施、预防措施的相应程序文件 3、查看对发现的不符合工作是否按文件去实施 4.10内部审核 应定期实施内审，每年度应对所有要素和所有活动进行审核。 内审员负责内审 内审员应经过培训确认资格，并应独立于被审核工作 查：1、是否有内审管理程序文件 2、是否制定了年度内审计划 3、是否对所有要素和质量活动进行了审核 4、内审员是否经培训具有