第一章 券市场基本法律法规20151029.pptVIP

* 应属于组织创新，关于该机构名称的规范，国务院法制办和中国证监会负责人就《条例》答记者问中进一步明确为“董事会执行委员会和管理委员会等”形式。 * 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告监管机构。 * 条例第13条规定，证券公司变更公司章程重要条款的，应当经国务院证券监督管理机构批准。 * * * 依据今年4月初下发征求意见的《证券公司分公司监管规定》的相关内容，我司各地区总部、业务总部在法律性质上将被纳入分公司的范畴，需要按要求向监管机构提出设立申请，并完成工商注册。虽然《证券公司分公司监管规定》仍在征求意见中，尚未正式颁布执行，但其对我司组织架构的重大影响将不容小觑。 ，结合《条例》有关券商可以销售证券类金融产品以及允许经纪人存在的背景，我部理解，今后在分公司的管理中，公司可以考虑将客户招揽、客户服务等职能）集中到分公司层面，并加大分公司的实体经营范围，统一筹划、管理所辖区域的营销和客服等工作；营业部则在此基础上专心做好开户、交易运营等现场工作。 业界对“相互之间存在控制关系”的规定存在不同理解，也有意见认为该规定是与证券公司一参一控基金公司的规定同义，但根据子公司管理意见，如我司与华福子公司的关系不符合“监督管理机构另有规定”的情形，则双方的经营范围存在本条禁止的冲突关系，需要在两年内规范。 * 前些年证券公司风险的形成，与部分高管人员严重失职甚至违法犯罪有着十分密切的关系，管住人，才能管住公司。 * 对此，条例所要求的不仅仅是公司制度中的明令禁止，而更重要的是如何采取有效的管理措施来防范、监督以及追究问责，且关于人员的管理还要结合合规管理指引所要求的是否侵害客户利益、泄露内幕信息、遵守隔离墙等道德风险的防范 * 据此规定，已修订了经纪人服务协议，明确授权范围和禁止性规定，资格一年内取得，6月1日起适用经纪人，需修改管理办法，并在经纪业务部门内部落实经纪人执业监督的检查工作，重在资格的审核和执业过程的监督。同时需提请注意的是《条例》第三十三条明确证券公司不得违反规定委托其他单位或个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。近期，部分地区出现了工商局要求证券公司对派驻银行网点的。 * 条例第63--65条细化了证券公司的定期报告制度和具体要求。 第66条增加了证券公司信息披露的范围，包括参股及控股情况、负债及或有负债情况、经营管理状况、财务收支状况、高级管理人员薪酬和其他有关信息 * * 此项规定实际上是人民银行反洗钱工作要求的核心内容，也是银监会、证监会对金融机构销售产品须做到“了解客户、评估客户、卖对客户”的关键，其实施无疑将对证券公司的销售工作提出更高的客户服务要求。根据反洗钱工作要求，资料的保管义务还意味着需要承担在保管期内适时地完成再检查、客户身份重新识别等持续性识别义务。对于客户身份识别与评估，公司相关部门的操作实务与《条例》的要求尚存差距，制度性约束也亟待完善。在此，建议各相关部门逐步在业务规范中明确客户识别与评估的工作程序，确立客户资料和档案的统一管理； * 形成客服讲解内容的标准提纲，并强化对客户服务人员的培训与辅导，以保证客服人员的工作达到规范要求，符合工作需要。 * * 对于客户身份识别与评估，公司相关部门的操作实务与《条例》的要求尚存差距，制度性约束也亟待完善。在此，建议各相关部门逐步在业务规范中明确客户识别与评估的工作程序，形成客服讲解内容的标准提纲，并强化对客户服务人员的培训与辅导，以保证客服人员的工作达到规范要求，符合工作需要。 * * 独立董事 独立董事不得在本证券公司担任除董事会、董事会专门委员会成员以外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。 薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由独立董事担任。 董事会专门委员会 证券公司经营证券经纪、证券资产管理业务、融资融券和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。 行使经营管理权之专门机构 设立行使证券公司经营管理职权的机构（董事会执行委员会、管理委员会等），应在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则，该机构的成员为证券公司的高管人员。 合规负责人 对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。系证券公司高管人员，由董事会聘任，并应当经监管机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理职务。 公司章程变更报备 证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的其他重要条款的，应当经国务院证券监督管理机构批准。 章程其他重要条款 公司的名称、住所