2008年券发行与承销模拟试题及答案2.docVIP

2008年证券发行与承销模拟试题及答案（2） 1主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（）。 (不定项选择题) 1: A：不选择发行过重大组的公司 [错] 2: B：充分尽职调查 [对] 3: C：建立发行人质量评价体系 [对] 4: D：明确推荐标准 [对] 2. 符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请。 (单项选择题) 1: 中国证监会 [对] 2: 中国证券业协会 [错] 3: 证券交易所 [错] 4: 基金管理公司 [错] 3.收购人有下列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际控制（）。 (单项选择题) 1: 在一个上市公司股东名册中持股数量最多的，但有相反证据的除外 [错] 2: 能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的 [错] 3: 持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过30%的，但有相反证据的除外 [错] 4: 通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的 [对] 4.以下关于加强基金信息披露的说法正确的有（）。 (不定项选择题) 1: 有利于投资者的价值判断 [对] 2: 有利于防止信息滥用 [对] 3: 有利于监督基金管理人的动作 [对] 4: 以上都不是 [错