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HSE体系内审员培训之--------审核概论 杨昕波 2011年10月15日 审核概论－基本定义审核准备－明确审核目的－文件审核－确定审核范围－制定审核计划－组成审核组－编制检查表 现场审核–召开首次会议–现场审核–确定不符合项和编写不符合报告–审核结果综合分析–末次会议－纠正措施及跟踪 基本定义（1）审核：客观地获取证据并予以评价，以判断特定 的活动、事件、状况、管理体系，或有关上述事项 的信息是否符合审核准则的一个系统化，并形成文 件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报委托方；委托方：委托进行审核的组织；受审核方：受审核的组织；主题事项：特定的HSE活动、事件、状况、管理体系，和（或）有关上述事项的信息 基本定义（2）审核组：受委派承担审核的一组或一名审核员，其中可包括技术专家和见习审核员；HSE审核组长：具备主持与从事HSE审核资格的人员；HSE审核员：具备从事HSE审核资格的人员；技术专家：为审核提供专门知识与技能，但不以审核员身份参加工作的人员 基本定义（3）审核准则：审核员用来同所收集到的关于主题事项的审核证据进行比较的方针、惯例、程序或要求；审核证据：关于事实的可验证的信息、记录或陈述；审核分析：将收集的审核证据与商定的审核准则进行比较所得出的评价结果；审核结论：审核员关于主体事项的专业判断或意见，它应基于并仅限于审核员根据审核发现所做的论证； 基本定义（4）HSE管理体系审核：客观地获取审核证据并予以评价，以判断一个组织的HSE管理体系是否符合组织所规定的HSE体系审核准则的一个系统化，并形成文件的验证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。HSE管理体系认证：由获得认可资格的HSE体系认证机构依据审核准则，对受审核方的HSE通过实施审核及认证评定，确认受审核方HSE的符合性及有效性，并颁发证书与标志的过程。 基本定义（5）认可：由权威机构依据有关的准则与程序，对某一团体或个人具有从事特定任务的能力给予正式承认。认可机构：具有国家授权从事资格认可的权威机构。职业健康安全管理体系认证机构：认证机构是具备一定的能力和资格，根据颁布的职业健康安全管理体系标准和体系所要求的其它辅助文件对组织的职业健康安全管理体系进行认证的第三方机构（即与受审核方无任何利益关系的机构）。 HSE管理体系审核一种管理手段；系统化、文件化客观、公正性规定的准则 审核准则 国家标准 GB/T28001-2001(GB/T28001-2008) GB/T24001-2004 中国石化集团公司HSE管理体系（Q/SHS0001.1-2001）HSE管理手册、程序文件及其它相关HSE管理体系文件（内部HSE管理法规）适用于组织的HSE法律、法规和其它要求（ HSE方针对遵守法律、法规作出了承诺） 审核的类型内审第一方审核审核第二方审核外审第三方审核 内审和外审的相同点1 都属于HSE管理体系审核范畴，都要遵循审核的基本原则2 都是对HSE管理体系进行审核，都要以审核准则作为审核依据3 目的都是检查HSE管理体系与有关标准的符合程度4 都由独立于受审核部门之外的审核员来进行5 都按正规的程序和做法来进行6 审核程序和阶段大致相同7 审核员都应具备的素质基本相同 HSE管理体系审核要求具备了关于审核主题事项的充足适用的信息资料；具备了开展审核活动所需的充足资源;能取得受审核方的充分合作； 内部审核程序-1审核启动审核准备–明确审核目的、范围–组成审核组–文件审核–制定审核计划–制定审核检查表–通知现场审核–首次会议 HSE管理体系内部审核程序-2–现场收集证据–审核组小结–与相关方沟通–末次会议不符合跟踪验证–原因分析–纠正预防措施拟订及实施–评价和验证结束 审核准备－明确审核目的典型的审核目的有：确定受审核方的HSE和HSE审核准则的符合性；验证受审核方的HSE是否得到正确的实施和保持；识别受审核方HSE具有潜在改进机会的领域；确定体系的充分性、适用性和有效性； 审核准备－确定审核范围内审按照集中式审核还是分散性审核，可确定不同的审核范围确定审核范围时应考虑以下几个因素：－组织的管理权限－组织的活动区域－组织的现场区域不包括组织的产品和服务 审核准备－组成审核组内审–由最高管理者授权，赋予内审权威性;–内审员经过培训和资格认可，具有相应的能力;–应考虑公正、客观、独立的原则组成审核组;–人数与工作量相匹配; 审核准备－文件审核（1）文件审核的目的了解受审核方的HSE文件（主要是手册）能否满足申请认证的HSE标准的要求，即文件的符合性。通过对HSE文件和背景资料的审阅，了解受审核地域的HSE情况，以便进行准备阶段的其它工作。 文件审核－文件体系审核了解组织HSE文件的层次和结构，判断