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在银行基础管理及案件防范分析会议上的讲话 　　同志们： 　　前五次全行基础管理及案件防范分析会分析会我们学习2.21案件和邯郸案件出现后省、市分行、银监会出台的一系列案件防范措施要求，逐文件内容组织了讨论，结合本所实际，各所主任、会计主管汇报了本所基础管理与案件防范方面存在的不足，就不足提出了改进办法，并对支行抓管理与案件防范提出了具体建议。有个别同志认为开分析会是一种走形势，没有必要召开，这种思想是错误的，每次分析会有这三种目的：①了解全局，让人人了解上级行、支行有哪些要求，近期要干什么，怎么干；②通报局部，通报各级检查在你单位发现的问题，别人的问题在你单位是否存在，如何做好本所工作；③下一步工作的重点。 　　今天是我行召开的第六次基础管理暨案件防范分析会，目的是对上半年基础管理和案件防范工作进行全面总结，对各类检查发现问题进行回头看。下面结合全行会计基础管理及案件防范工作开展情况，讲四个方面的意见，不妥之处，敬请许行长、张科长和大家批评指正。 　　一、我行会计基础管理暨案件防控工作开展情况 　　（一）全行基础管理暨案件防控工作现状 　　在市、县两级行党委的正确领导下，通过近几年来的狠抓基础管理工作，经过全行上下的艰苦努力与辛勤付出，我行的基础管理水平得到进一步提高，风险隐患得到有效的集中整治，内控防范力量得到进一步加强。主要表现为： 　　1、全行二季度内控综合评价得分88.99分，在全市排名第三。 　　2、全行六月份综合绩效考核得分101.69分，在全市排名第二。 　　3、在省市行组织的金库风险大检查、库房管理专项风险排查、省行ATM机检查、安全保卫及反洗钱检查和部门自律监管五次检查中，我行的内控管理工作得到了上级行的肯定。 　　4、从积分管理考核和监督检查情况来看，上半年各项检查发现问题192个，其中一季度131个，二季度66个，较一季度下降近50%。少发现问题65个，基础管理积分6月份较1月份上升了25个百分点，柜员差错率明显下降，预警差错也明显减少。 　　5、网点临柜人员都能结合自己的岗位，尽职履责，全行员工都能树立业务发展，内控优先的理念，实现了全行四无经营，即无刑事案件，无责任事故，无重大违规行为，无经济损失，营造了平安祥和的经营环境，上半年全行实现了安全经营。 　　（二）主要做法 　　今年以来，我行认真吸取四一路案件和邯郸金库被盗案件的深刻教训，通过由彼及此，由他看我，由小看大，迅速在全行掀起重落实、严管理的案件防范措施。 　　（一）狠抓措施落实。一是组织越级对帐。支行以文件形式明确了对帐责任人，分六个小组，利用半个月时间每季开展一次越级上门对帐。上半年，通过对帐，共清理有问题帐户32户，有效防范了帐户风险。二是加强了网点柜员行为的排查和轮岗。支行每月组织了一次对网点柜员行为的排查和评议，对确需轮岗的员工，不论什么原因，一律轮岗交流到位，上半年，全行43人进行了轮岗，其中22名一线柜员进行了轮岗交流，做到了行为排查的连续性和轮岗的必要性，增大了风险隐患暴露的概率。三是支行每月召开风险隐患排查分析会，科室每周召开科室例会，营业单位每天举行晨会，通过三会的召开，及时排查和分析各部位、各环节存在的风险隐患，同时对排查出的风险隐患强化整改和监管，做到了防范于未然。四是健全和完善了全员学习教育制度。各营业单位每周组织二次以上案件防控学习，支行则每周五下午例会学习，每周由支行下发学习通知，针对学习组织考试，点将测试。逢学必考、逢会必考的举措，确保了人员、时间、内容、效果四到位，增强了全员案件防控的责任意识。今天会议也安排了考试，主要是针对案例，回答案件防范的相关要求。五是认真落实行长包点、机关包网点工作要求，结合上级行要求，印发了《平桥支行业务学习、尽职履职明示表》，从行长到员工明确了各自的尽职履职要求，强化了对管理下移的再细化。 　　（二）强化组织监管。我们在狠抓措施、制度落实的同时，突击抓好对各项业务的监督管理工作。通过严密的监管，做到对问题隐患及时发现，及早整改，超前防范。支行成立了基础办，专门负责全行各项业务的基础管理及检查监督工作。基础办成立做到了每周监管一个网点，每月组织一次风险分析会，每季召开一次现场业务交叉检查会，上半年，严密的监管检查，共查出各类违规问题117个，涉及柜员30余人，对于查出的问题本着四个不过关的原则，认真逐人进行了责任追究和扣分，同时按照《员工违反规章制度处理办法》的有关规定，逐单位逐责任人建立了整改台帐，下发了整改警示函，针对检查发现的问题，都做到了责任到位、整改到位、规范到位、督促到位。市行年中工作会议后，结合我行实际，为加强基础管理及案件防范力度，支行又出