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权益管理办法第一章 总 则第一条 为加强和规范公司权益管理工作，维护公司国有资本合法权益，确保国有资产保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》、《企业国有资产管理暂行条例》等国有法律法规，结合公司实际，制定本办法。第二条 本办法适用于公司履行国有资产出资人职责的各子公司。第三条 本办法所称公司权益管理，是指公司按照国家有关法律法规要求，为履行出资人职责，依法行使股东的投资收益、参与重大决策、选择经营者等权利，实现国有资本保值增值而进行的一系列决策和管理行为的总称。第四条 公司权益管理以维护公司作为出资人的合法权益和确保国有资本保值增值为目的，坚持同股同权、权利义务对等的原则，推动公司和子公司依法行权，提高公司智力水平，促进公司快速、健康、可持续发展。第二章 权益管理内容第五条 权益管理包括出资人权益的重大事项管理和股权基础管理。（一）涉及出资人权益的重大事项管理，主要包括国有资本收益管理、重大决策事项管理、选择经营者和其他重大事项管理。1、国有资本收益管理，主要包括子公司利润分配方案制定和国有资本收益收缴管理。2、重大决策事项管理，主要包括：（1）涉及国有股权变动的重大决策事项管理：公司设立、合并、分立、重组、改制、上市、破产、解散、增加或者减少注册资本、股权转让、合资合作、无偿划转等；（2）涉及企业发展战略的重大决策事项管理：企业核心使命和主营业务界定、中长期发展规划和专项规划等；（3）重大资本运营事项管理：资本市场融资、重大并购重组、重大对外投资、重大资产处置、大额度资金运作等；（4）财务审计和重大风险控制事项管理：年度财务预决算、资金集中管理、审计监督和评价、提供大额担保等；（5）涉及股东权利的其他重大事项管理：公司章程的制定和修改等。3、选择经营者管理，主要包括公司按照领导人员管理权限对有关单位董事、监事以及经营者的推荐、选派、调整、换届等。（二）涉及出资人权益的股权基础管理，主要包括股权信息管理；产权界定、产权登记、产权变更、产权评估等产权基础管理；重大事项依法履行董事会、股东会等法定决策程序，规范公司运行，以及加强董事、监事业务建设等涉及股东权利的基础管理事项。第三章 管理体制第六条 公司总经理办公会作为公司最高决策机构，对涉及公司出资人权益的各类重大事项行使代表公司的最终决策权。第七条 涉及公司出资人权益的重大事项分别由公司相关部门根据职责履行相应职能。第八条 子公司要根据本单位实际、建立健全国有资本权益管理组织机构，配备专职人员，负责本单位权益管理工作，切实将公司国有资本权益管理职责落到实处。第九条 按照本办法第五条所列内容，凡属关系公司作为出资人权益的重大事项，均需履行公司内部决策程序。子公司在召开股东会会议（或股东大会，下同）之前须将会议议题、议案提前上报公司审批。第四章 股权代表第十条 公司权益管理建立管权代表制度。股权代表是受公司委托行使出资人权利、履行出资人职责的责任人，在任职单位负责贯彻落实公司各项决策意见。第十一条 股权代表的产生方式：（一）公司经理层根据所出资公司的股权结构，会同其他股东确定法人治理结构。（二）公司经理层根据领导人员管理权限，推荐或委派董事和监事，并从董事人选中确定股权代表。子公司的股权代表原则上由任职单位的法定代表人担任；参股单位的股权代表原则上从委派的董事中选择一人担任。（三）股权代表应将其他股东推荐或委派的董事、监事人选情况报公司备案。（四）因股权发生变动等原因，需要调整董事会、监事会成员时，按照本条前三款履行相应程序。第十二条 股权代表的业务管理：（一）公司与股权代表签订委托责任书，明确任期、任职目标、责任与权利、以及严重违约或损害公司权益应承担的法律与经济责任。（二）股权代表每年度应将个人履职情况以书面形式进行总结，报公司人力资源部和资本运营部备案。（三）股权代表应依法行使权利与义务，并对公司负责。股权代表不得损害公司权益，不得以个人名义行使公司作为出资人的相关权利。第十三条 股权代表的职责：（一）股权代表作为公司权益管理的指定责任人，应高度负责，尽职勤勉，有义务提请、监督所任职单位将需公司审批的重大事项所需的相关文件、资料，按规定时间要求上报公司审批，公司应及时批复或将有关意见反馈给股权代表。（二）股权代表应根据公司出资比例或股权比例，在出席有关股东会或董事会会议时，严格按公司决策意见在授权范围内进行表决，充分行使股东权利，维护公司合法权益。（三）股权代表可以根据公司的决定，提议召开临时股东会议。（四）某项议案的审批条件尚不成熟时，股权代表应提请所任职单位暂缓提交股东会会议审议该议案或推迟会议召开时间。（五）应当履行但未履行公司内部审议程序的事项不应列入当期股东会会议议题，必要时股东代表可向股东会、董事会、监事会通报该事项情