建筑施1工企业法律风险防控机制.docVIP

建筑施工企业法律风险防控机制 ?一、法律风险防控的定义、原则、目标所谓法律风险，是指企业有关部门、分支机构或者个人由于其履行企业有关管理职责的行为违反法律法规、企业规章制度而导致的可能遭受法律制裁、行政处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。法律风险防控是筑施工企业的一项重要管理活动。它是指建企业通过法律风险防控部门（企业设立的专门负责各类法律风险防控职能的部门、团队或岗位）与企业各职能部门、各施工项目管理机构以至企业全体员工通过共同执行企业的法律风险防控制度，在企业运行过程中实现企业对经营管理活动中法律风险的有效识别和管理，促进全面风险防控体系建设，确保依法、安全经营，提高经济效益。企业法律风险防控的原则是预防为主、安全第一、全程受控。法律风险防控制度建设是企业文化建设的一个重要组成部分，建筑施工企业通过加强风险防控文化建设，并将法律风险防控文化建设融入企业文化建设全过程中对于树立企业全员主动守法、习惯守法、以守法创造价值的经营理念，推行企业追求的诚信与正直的价值观念具有重要意义。二、建筑施工企业法律风险防控体系的建立企业应当建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的法律风险防控体系。 企业风险防控体系应包括以下基本要素：1、企业法律风险防控基本政策；2、法律风险防控部门的组织结构和资源；3、法律风险防控计划；4、法律风险识别和管理流程；5、法律风险防控培训与教育制度。相比而言，企业首先要确定各组织机构的法律风险防控职责，它是企业法律风险防控机制的基础。???（一）董事会的法律风险防控职责董事会应对企业经营活动中的法律风险可控性负最终责任，其主要履行以下法律风险防控职责：1、审议批准企业的法律风险防控政策，并监督法律风险防控政策的实施；2、审议批准高级管理层提交的法律风险防控报告，并对企业管理法律风险的有效性作出评价，以使法律风险防控缺陷得到及时有效的解决；3、授权董事会下设的法律风险防控专员对企业法律风险防控进行日常监督；4、企业章程规定的其他法律风险防控职责。 负责日常监督企业法律风险防控的董事会下设的法律风险防控专员应通过与法律风险防控部门负责人单独面谈和其他有效途径，了解企业法律风险防控政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会或高级管理层提出相应的意见和建议，监督法律风险防控政策的有效实施。（二）监事会的法律风险防控职责企业监事会主要负责监督董事会和高级管理层法律风险防控职责的履行情况。如果发现企业经营管理中发现重大法律风险，监事会成员有权依据企业章程责成有关部门及时处理，如有必要，可以提交企业股东会形成决议（三）高级管理层的法律风险防控职责企业高级管理层应有效管理经营中的法律风险，其主要履行以下管理职责：1、制定书面的法律风险防控政策，并根据法律风险防控状况以及法律、法律和规章的变化情况适时修订法律风险防控政策，报经董事会审议批准后实施；2、贯彻执行企业法律风险防控政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任；3、任命企业法律风险防控部门负责人，并确保其工作的独立性；4、明确企业法律风险防控部门组织结构，为其履行职责配备充分和适当的管理人员，并确保企业法律风险防控部门的独立性；5、识别企业所面临的主要法律风险，审核批准企业法律风险防控计划，确保企业法律风险防控部门与内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；6、每年向董事会提交企业法律风险防控报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理企业经营中法律风险的有效性；7、及时向董事会或其法律风险防控专员、监事会报告任何重大违规事件；8、企业法律风险防控政策规定的其他职责。（四）企业法律风险防控部门的法律风险防控职责企业法律风险防控部门应在其负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理企业所面临的法律风险，履行以下基本职责：1、持续关注法律、法规和规章的最新发展，正确理解法律、法规和规章的规定及其精神，准确把握法律、法规和规章对企业经营的影响，及时为高级管理层提供相关建议；2、制定并执行企业法律风险防控计划；3、审核评价企业法律风险防控各项政策、程序和操作指南的合法性，组织、协调和督促企业业务部门、各分支机构对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订以确保其符合法律、法规和企业管理制度的要求；4、协助企业培训和教育部门对员工进行法制宣传、专项法律事务培训，包括新员工的法律知识培训，以及所有员工的定期法律业务培训，并成为员工咨询有关涉法事务问题的常设联络、服务部门；5、组织制定企业法律风险防控程序以及工程项目法律风险防控手册等内部管理制度，并及时评估企业内部制度和操作指南的适当性，为企业各部门、各分支机构恰当执行法律、法规和规章提供指导；6、积极主动地识别和评估与企业经营活动相关的法律事务风险，包括为企业参与重大项目投标、签订