《资产管理部投资管理部管理制度》探析.docVIP

杭州裕翔投资有限公司 资产管理部投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了保证公司客户资产管理业务高效、安全和有序地运行，保障客户的利益，严格控制风险，根据《有限责任公司资产管理业务管理制度》，特制定本制度。 本办法适用于公司客户资产管理业务的整个工作流程和各业务环节，包括各环节之间的业务关系及其权责归属等。 资产管理业务的资金来源为合法、合规的客户资产。 投资管理部是负责资产管理项目投资管理的执行部门。 投资管理部的目标是按照资产管理合同的约定在保障客户资产安全性的前提下，实现客户资产收益最优化。 开展客户资产管理业务，必须遵循诚实信用的原则，以专业技能进行投资，具体业务投资应遵循以下原则： 资产管理业务应遵守国家有关法律、法规，符合《公司资产管理业务试行办法》、《公司内部控制指引》的规定； 资产管理业务具体运作采用分级管理、明确授权、规范操作、严格监管的原则； 投资决策和决策的执行严格分开，实行集中交易制度； 投资管理过程中严格执行投资禁止和授权制度； 严格按照防火墙原则执行空间分离制度； 公司自营和资产管理业务严格分开管理的原则； 不同类别（主要类别包括集合理财、定向理财、专项理财）的资产管理项目要独立运作，分别管理。 投资管理部职责 按照有关资产管理合同的约定，负责资产管理项目投资管理；向投资决策小组提交授权范围之外的投资方案； 协助市场运营部开发