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某农村信用社合规报告制度 江苏省某农信社合规报告制度 第一章总则 第一条 为及时、准确掌握全县农村信用社的合规状况,规范合规报告行为,更好地推动全县农村信用社合规工作的开展,根据《商业银行合规风险管理指引》、《江苏省农村信用社合规管理工作指导意见》、《江苏省农村信用社合规报告制度》等文件的要求,并结合我县农村信用社的实际,制订本制度。 第二条合规报告应遵循及时、全面、完整、真实、准确等原则。 第二章报告的种类与规范 第三条 合规报告按报送时间分为定期合规报告和不定期合规报告。 定期合规报告是指各单位就报告期内本单位的合规现状及变化、规章制度建设与完善、经营管理中的违规事件和主要合规缺陷、合规工作组织与实施、合规工作目标与实现等情况作出的报告,分为季度报告、半年报告和年度报告。 不定期合规报告是指各单位在经营管理过程中发生的某一或某类重大突发性违规事件、合规缺陷或重要合规信息以及对外部监管部门检查出具的书面监管意见的及时报告。 第四条 合规报告的格式规范。 定期合规报告的格式一般包括: 1、标题。“某单位某年某季度(或上半年、年度)合规报告”。 2、主送部门。 3、正文。 4、附件。根据实际需要确定。 5、报告单位(签章)及报告日期。 不定期合规报告的格式一般包括: 1、标题。“某单位某年度不定期合规报告之几”。 2、主送部门。 3、正文。 4、附件。根据实际需要