交易第二次在线章节考试..docVIP

单选题 下面的行为不被禁止的有（）。C A：将自营业务与代理业务混合操作 B：将自营账户借给他人使用 C： 证券公司使用自有资金从事自营业务 D：委托其他证券公司代为买卖证券 2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（）个交易日内向证券交易所备案。B A：2 B：3 C：5 D：10 证券公司的自营业务决策机构原则上应该按照（）来设立。C A：“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 B：“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制 C：“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制 D：“董事会——投资决策机构”的二级体制 （）是证券公司面临的主要风险。D A：法律风险 B：经营风险 C：政策风险 D：市场风险 在自营账务的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有（）。A A：建立专用自营账户 B：将自营账户借给他人使用 C：使用他人名义和非自营席位变相自营 D：帐外自营 证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。A A：决策的自主性 B：交易的风险性 C：收益的不稳定性 D：买卖的随意性 从事自营业务的证券公司，其注册资本不得低于人民币（）。A A：1亿元 B：2亿元 C：5000万元 D：1000万元 下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。B A：发行人的监事 B：发行人的打字员 C：持有公司10%股份的股东 D：公司的实际控制人 证券公司将其所管理的客户资产投资于一定公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的（）。D A：20% B： 15% C： 25% D： 10% 证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券名称应当是（）。B A：集合资产管理计划名称——证券公司名称——各方托管机构名称 B： 证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称 C： 证券公司名称——集合资产托管计划名称——资产托管机构名称 D： 各方托管机构名称——证券公司名称——集合资产托管计划名称 证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产合同终止之日起，保存不得少于（）年。C A：12 B： 10 C： 20 D： 5 单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（）。C A：1% B： 2% C： 3% D： 5% 证券公司办理定向资产管理业务，单个客户的资产净值不得低于（）万元。B A：150 B： 100 C： 200 D： 50 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资（）。B A：权益类金融产品 B： 固定收益类金融产品 C： 股票型证券投资基金 D： 各种金融产品 客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。B A：质押 B：托管 C：第三方存管 D：低押 融资融券的期限 。 B A：不超过3个月 B： 不超过半年 C： 不超过1年 D： 双方商定 融资融券业务标的证券为股票的，则该股票应该在交易所上市满（）