人力资源部案件防控知识试题..docVIP

人力资源部案件防控知识试题 一、填空题（每空0.5分，共10分） 1、刘明康主席在案件专项治理第六次工作会议上提出要抓好“4+1”工作，“1”是指 。 2、认真执行案件追责制度，按照“ 、 、 、 ”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。 3、案件分类治理是指：自2005年开始，以最近三年来发生的各类案件及成因进行排队，分为 、 、 风险三类。 4、银行业金融机构要按照滚动式排查要求，持续开展好 ， 及 三项案件风险排查工作。 5、风险排查工作实行“四个覆盖”即:覆盖到 ， ， ， 。 6、案件专项治理工作目标： 、 的案件防控目标。 7、“三名”贷款是指： 、 、 。 二、单项选择题（每题1分，共20分） 1、商业银行发现重大违规事件应按照（ ??）的规定向银监会报告。 A、重大事故报告制度?????????B、重大事项报告制度 C、重大案件报告制度?????????D、重大事件报告制度 2、凡有农村信用社工作人员参与赌博的，一律给予( )或解除劳动合同的处理。 A、经济处罚 B、待岗 C、开除 D、警告 3、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到降低薪酬系数、解聘职务（称）、待岗的处分期限为( ) A、半年 B、1年 C、2年 D、3年 4、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须做好“四个到位”， 其中“四个到位”表述错误的是（ ） A、责任到位 B、追究到位 C、惩戒到位 D、查处到位 E、整改到位。 5、2007年7月，银监会办公厅明确案件防控工作必须建立完善“三项制度”， 其中“三项制度”表述错误的是（ ） ???? A、赔罚制度 B、走人制度 C、移送制度 D、免责制度 6、继续深入开展以“四个回头看”为核心内容的“深度排查、严查严防”行为，其中“四个回头看”表述错误的是（ ） A、回头看整治情况 B、回头看制度落实情况 C、回头看排查情况 D、回头看违规和案件查处情况 7、依照《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》受到通报批评的处理期限为 ( ) A、3个月 B、半年 C、9个月 D、1年 8、根据我联社目前视频监控设备配备情况，各营业网点监控资料应保管( )天以上。 A、30 B、60 C、90 D、120 9、以下哪项不属于安全保卫检查必须做到三证一陪同里的“三证”（ ）。 A、身份证 B、警官证 C、介绍信 D、工作证（检查证） 10、柜员一次领取的空白存单数量原则上为（ ）本。 A、1 B、 10 C、 20 D、 50 11、下列对实行综合柜员制的网点各种业务印章办法管理表述错误的是（ ） A、谁使用 B、谁保管 C、谁携带 D、谁负责 12、下列对柜员领用重要空白凭证、有价单证必须坚持的原则表述错误的是（ ） A、谁领用 B、谁保管 C、谁负责 D、谁销号 13、下列符合“守法合规”要求的做法包括( ? ? )。 A、遵守法律法规 B、遵守行业自律规范 C、遵守所在机构的规章制度 D、以上都应遵守 14、柜员卡密码设置做到（ ）更换，柜员在办理业务输入密码时应实行回避制度。 A、每天? B、不定期? C、每月? D、每周 15、农村信用社的安全保卫工作坚持( )的原则。 A、谁主管 B、谁负责　 C、综合整治 D、以上全对 16、对客户的业务请求和咨询实行(????? )；对不属于职责范围的，应告知客户联系人和联系电话，或进行记录并及时将结果回复客户。 A、“行长（主任）负责制” 　B、“首问负责制”　 　C、“客户经理负责制”　　 D、“内勤主任负责制” 17、“四位一体”的案件防控长效机制是指哪“四位一体”（ ） A、制度、教育、监督、查处 B、制度、教育、