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本公司九十六年度董事會重要決議事項 九十六年第一次董事會議(召開時間：九十六年三月二十七日) (一) 案 由：本公司九十五年度營業報告書及財務報表，業經編竣，謹提請 承認。 說 明：上開財務報表，包括資產負債表、損益表、股東權益變動表及現金流量表，業經安侯建業會計師事務所方燕玲及鍾丹丹會計師查核完竣，謹提請 承認。 決 議：經主席徵詢全體出席董事，無異議照案通過。 (二) 案 由：本公司九十五年度合併決算書表，業經編竣，謹提請 承認。 說 明：本公司九十五年度合併決算書表，包括合併資產負債表、合併損益表、合併股東權益變動表及合併現金流量表，業經安侯建業會計師事務所方燕玲及鍾丹丹會計師查核完竣，謹提請 承認。 決 議： 經主席徵詢全體出席董事，無異議照案通過。 (三) 案 由：本公司九十五年度盈餘分配案，謹提請 討論。 說 明：本公司九十五年度之稅後盈餘為新台幣(以下同)二一三、四一六、八六六元，依本公司章程規定，本公司每年決算後如有盈餘，應先提列百分之十法定盈餘公積二一、三四一、六八七元及百分之二十特別盈餘公積四二、六八三、三七三元，加計期初未分配盈餘七六四，○四九元。可供分配盈餘合計為一五○、一五五、八五五元，擬分配股東股息一五○、○一六、三九二元，每股分派股息○．六四五元，以現金發放之。累計至期末未分配盈餘為一三九、四六三元。 本公司民國九十五年度可分配盈餘已提列法定盈餘公積、特別盈餘公積及發放現金股利，並無配發員工紅利及董監事酬勞。謹訂盈餘分配表如下： 九十五年度盈餘分配表 單位：新台幣元 項 目 金 額 備 註 小 計 合 計 (一)可分配盈餘總額 214,180,915 1、期初未分配盈餘 764,049 2、九十五年度稅後盈餘 213,416,866 (二)分配項目 214,041,452 1、提列法定盈餘公積 21,341,687 2、提列特別盈餘公積 42,683,373 3、股東股息-現金 150,016,392 每股0.645元 (三)期末未分配盈餘 139,463 決 議：經主席徵詢全體出席董事，無異議照案通過。 (四) 案 由：擬訂本公司股東常會召開日期，謹提請 討論。 說 明：(一)本公司九十六年股東常會擬訂於九十六年六月十三日(星期三)上午九時，假台北市中山北路二段四十一號四樓(晶華酒店第二貴賓室)舉行。 (二)依公司法第一六五條規定，自九十六年四月十五日至同年六月十三日止，停止辦理本公司股票過戶。 決 議：經主席徵詢全體出席董事，無異議照案通過。 (五) 案 由：本公司擬申請開放成為臺灣期貨交易所股份有限公司所有契約商品的造市者，謹提請討論。，謹提請討論。：: 爰依據金管會金管證一字第0960001463號令修正發布第 3、6、8～10、14、17、24條條文；增訂第33-1條條文： (十一)案 由：增修本公司部份證券及期貨業務內部控制制度、內部稽核制度及查核明細表，謹提請 討論。 說 明:(一)新增本公司證券業務「自營部持有關係人股票」之內部控制 制度、內部稽核制度及查核明細表。 (二)新增本公司期貨業務內部控制制度，主要內容如下:系統開發及維護如係委外，應明訂雙方電腦資訊作業安全規範、業務之責任區分及雙方資訊人員管理規範等。 決 議：經主席徵詢全體出席董事，無異議照案通過。 (十二) 案 由：申報本公司九十五年度風險管理品質化資訊，謹提請 討論。 說 明：(一)依95年12月8日證交所台證交字第0950031843號函規定，當年度已取得從事衍生性商品交易資格之綜合券商，於每年營業年度終了後四個月內，應將經董事會通過後之前一年度「風險管理品質化資訊」於「公開資訊觀測站」中揭露。 (二)每一個別風險領域，描述其風險管理目標及政策，應包括下列事項: (1)策略及流程。 (2)相關風險管理系統之組織與架構。 (3)風險報告及衡量系統範圍與特點。 (4)避險與抵減風險之政策及監測規避與抵減工具持續有效性之策略流程等。 決 議：經主席徵詢全體出席董事，無異議照案通過。 九十六年第二次董事會議(召開時間：九十