11-环境质保证内部稽核作业程序.docVIP

危害物质过程管理内部审核作业程序 版本：A/0 编制： 审核： 核准： 文件编号： XC-RP-211 发布日期：2009年11月20日 实施日期：2009年11月20日 1.0 目的： 为确实有效地执行公司危害物质过程管理体系，且能按照各项办法，规定及作业指导书等进行运作，并立即对不符合要求之部份进行矫正措施，以维持各项环保作业之有效性,并确保本公司之绿色部品能达到客户及市场满意的环保要求水平之规定。 2.0 范围： 凡一切与本公司危害物质过程管理体系有关之规定事项与实施单位,皆为审核范围. 3.0 权责： 3.1 危害物质管理负责人： 组成审核小组任命审核员。 3.2 审核小组： 拟定审核计划、职能分配及审核过程追踪,并适时修订审核检查表。 3.3 审核员： 根据职责分工，实施内部审核。 4.0 名词定义： 内部审核是在查证本公司危害物质过程管理体系中，所制定之各项作业办法，是否确切执行，以便及早发现提出改善对策，并追踪其执行效果。 5.0 相关文件： 5.1 ISO9001：2008质量管理程序之《内部审核控制程序》 6.0 内容： 6.1 审核员任用资格认定： 6.1.1 审核人员应接受外部或内部环保审核相关知识之教育训练,必要时应考虑其专长、 沟通能力，对公司运作之了解程度及其本身个性之配合状况，考核合格，方可成为公司正式的内稽员。 6.1.2 所有审核人员接受内稽教育训练必须超过4小时以上。 6.2 审核计划之拟订： 6.2.1 定期审核： 6.2.1.a 依公司内部制定之相关标准程序书内容或特定管理方案,有关活动之重要性区域、因素,与以往的审核缺失情况等因素,由负责人或委员会拟定审核时程表,通知各受审核单位。 6.2.1.b 由管理部于每年12月拟定次年之《内部审核计划》. 6.2.1.c 审核计划应对于体系运作有关之单位,依其审核的作业状况及重要性来排定进度.与审核次数,但须含盖所有作业班别,且审核次数不得少于一次. 6.2.1.d 审核计划拟妥后,应经危害物质管理负责人核准后实施,并由环境质量保证委员会掌握进度,安排审核人员依进度实施. 6.2.2 不定期审核： 有下列状况发生时得调整增加审核计划的频率,并视情况实施非例行性之审核, 需不定期审核,项目或审核人员得以口头通知受审核单位主管,执行不定期审核. 6.2.2.a 当组织遇重大环境异常. 6.2.2.b 当有严重之客户抱怨或重大内部/外部不符合状况发生时. 6.2.2.c 有必要对受审核单位所采取的改正动作作进一步查核时. 6.3 执行审核： 6.3.1 由危害物质管理负责人指定审核人员,确定审核范围,审核应由与被审核活动无直接责任关系的独立人员来执行,并将具体的审核时间、范围等内容记录于《内部审核计划》,于内稽前三天以公告方式通知各审核员和受稽单位做好准备. 6.3.2 审核前,审核人员应先了解各相关规定程序及办法,体系审核参照《现场审核记录（检查表）》,并应先详读上次审核之缺点报告,以为此次审核之重点. 6.3.3 审核人员执行时须保持公正,谨慎客观及友善态度,对审核内容追根究底. 6.3.4 审核报告之撰写应含背景资料概述,查核范围及程序与结论. 6.3.5 受审核单位应视审核单位之需求,由主管指派一员协助会同查核. 6.3.6 受审核单位除派员协助审核人员了解作业状况,视需要备妥相关数据以利审查. 6.3.11 审核过程中,若遇有争议性问题时,审核员得提报审核组长裁决. 6.3.12 审核方式： 6.3.12.a 查阅相关之作业程序及记录. 6.3.12.b 与被审核单位之相关人员洽谈. 6.3.12.c 观察实际作业状况. 6.4 审核结果记录： 6.4.1 审核人员应填写《不合格项报告》,记录时应将相关之人.事.时.地.物以及违反之规定或条款填写清楚以利日后之追溯. 6.4.2 审核人员应将发现之缺点依事实记录在《不合格项报告》之状况说明栏内,除审核员签署外,亦应由受审核单位主管签署. 6.4.3 对所审核之缺点,受审核单位于收到《不合格项报告》,应于七日内,在缺点报告及矫正措施栏,提出改善对策并实施. 6.5 改善措施之追踪与确认： 6.5.1 审核缺失单位提出改善措施后,由原审核员进行追查,以确认改善成效. 6.5.2 若追踪结果确已改正缺点,则记录于《不合格项报告》上. 6.5.3 若追踪结果仍不符合对策者,则《不合格项报告》再退回原受稽单位, 再提出改善对策及执行,以防止问题之再度发生. 6.5.4 二度确认仍无法改善者，应提报