证尾个券公司直接投资业务规范100分题.docxVIP

一、单项选择题1. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构应当设立专门的投资决策委员会，建立投资决策程序和风险跟踪、分析机制，有效防范投资风险。投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于（ ）。 A. 四分之一B. 二分之一C. 三分之二D. 三分之一2. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司及其下属机构应当持有基金管理机构（ ）以上的股权或出资，并拥有管理控制权。 A. 30%B. 80%C. 25%D. 51%二、多项选择题3. 根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当加强人员管理，防范道德风险，证券公司（ ）。A. 人员不得在直投子公司及其下属机构、直投基金兼任高级管理人员或直投从业人员B. 人员不得以其他方式违规从事直接投资业务C. 其他人员兼任上述职务的，应当建立严格有效的内部控制机制，防范可能产生的利益冲突和道德风险D. 存在利益冲突的人员不得兼任上述机构的董事、监事、投资决策委员会委员4. 根据《证券公司直接投资业务规范》第六章自律管理的相关规定，下列说法正确的有（ ）。A. 直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在两个工作日内向协会报告B. 直投子公司应当建立舆论监测及市场质疑快速反应机制，及时分析判断与直接投资业务相关的舆论反映和市场质疑，进行自我检查C. 直投子公司应当于每月结束后七个工作日内，向协会报送月度报告D. 直投子公司应当于每个会计年度结束后四个月内，向协会报送年度报告5. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员开展业务不得有如下行为（ ）。A. 向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失B. 拒绝利益相关方的贿赂或对其进行贿赂C. 贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务D. 单独或协同他人从事欺诈、内幕交易等非法活动，或从事与其履行职责有利益冲突的业务三、判断题6. 根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司与直投子公司及其下属机构、直投基金之间应当建立有效的信息隔离机制，加强对敏感信息的隔离、监控和管理，防止敏感信息在证券业务与直接投资业务之间的不当流动和使用，防范内幕交易和利益输送风险。（ ）正确错误7. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在三个工作日内向协会报告。（ ）正确错误8. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投子公司及其下属机构不得向不特定对象宣传推介，亦不得采用广告、公开劝诱或变相公开方式募集资金。（ ）正确错误9. 根据《证券公司直接投资业务规范》，直投从业人员离开所在机构或不再从事直接投资业务的，可不再按照有关规定或合同约定承担保密义务。（ ）正确错误10. 根据《证券公司直接投资业务规范》，证券公司应当建立对直投子公司及其下属机构内部控制制度和合规管理制度有效性的评估机制，并建立和落实严格的内部责任追究机制。（ ）正确错误下面是“十个小故事大道理”不需要的朋友可以下载后编辑删除！！！谢谢！！！小故事1、《扁鹊的医术》　魏文王问名医扁鹊说：“你们家兄弟三人，都精于医术，到底哪一位最好呢?　扁鹊答：“长兄最好，中兄次之，我最差。　文王再问：“那么为什么你最出名呢?　扁鹊答：“长兄治病，是治病于病情发作之前。由于一般人不知道他事先能铲除病因，所以他的名气无法传出去;中兄治病，是治病于病情初起时。一般人以为他只 能治轻微的小病，所以他的名气只及本乡里。而我是治病于病情严重之时。一般人都看到我在经脉上穿针管放血、在皮肤上敷药等大手术，所以以为我的医术高明， 名气因此响遍全国。　大道理：事后控制不如事中控制，事中控制不如事前控制。　小故事2、危险的森林里　一个人在森林中漫游时，突然遇见了一只饥饿的老虎，老虎大吼一声就扑了上来。他立刻用最快的速度逃开，但是老虎紧追不舍，他一直跑一直跑，最后被老虎逼到了断崖边。　站在悬崖边上，他想：“与其被老虎捉到，活活被咬死，还不如跳入悬崖，说不定还有一线生机。”　他纵身跳入悬崖，非常幸运地卡在一棵树上。那是长在断崖边的梅树，树上结满了梅子。　正在庆幸之时，他听到断崖深处传来巨大的吼声，往崖底望去，原来有一只凶猛的狮子正抬头看着他，狮子的声音使他心颤，但转念一想：“狮子与老虎是相同的猛兽，被什么吃掉，都是一样的。”　刚一放下心，又听见了一阵声音，仔细一看，两只老鼠正用力地咬着梅树的树干。他先是一阵惊慌，立刻又放心了，他想：“被老鼠咬断树干跌死，总比被狮子咬死好。”　情绪平复下来后，他看到梅子长得正好，就采了一些吃起来。他觉得一辈子从没吃过那么好吃的梅子，他找到一个三角形的枝丫休息，心想：“既然迟早都要死，不如在死前