XX集团投资管理流程资料.docVIP

质 量 管 理 体 系 程 序 文 件 文件编号 TZ-103 版本号 1.0 生效日期 XX集团投资管理程序 （盖控制专用章处） 修改状态 修 订 情 况 生 效 日 期 Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ Ⅴ 起 草 吴 亮 职务 投资 分析师 日期 07－5－10 审 核 职务 日期 审 核 职务 日期 审 核 职务 日期 签 发 职务 日期 XX集团投资管理程序 1.目的 确保集团化投资管理工作有序展开，提高投资管理工作效率和投资的安全性。 2.适用范围 集团投资管理全过程。 3.定义 3．1集团营运决策小组 集团营运决策小组组成： 组长：集团总裁 执行组长：集团营运主管领导 组员：集团财务总监及相关区域公司（含直管城市公司，下同）总经理 秘书：集团经营管理部总经理 定位与职责：集团营运决策小组是集团营运计划制定及调整决策机构，负责在战略规划指导下制定集团地产项目营运计划、集团两年投资计划、集团资本市场融资计划、年度营运预算、年度经营指标等；并负责项目投资决策与项目经营方案决策。 营运决策小组相关执行决议由组长签发，或组长授权执行组长签发； 其他说明：集团董事长对决策结果具有一票否决权 4.职责 ○参与、配合 ●负责 ☆审核 ★审批 △备案、抄送 关键节点工作 集团区域（或直管城市）公司 集团 营运决策 小组 经营管理部 技术管理部、计划财务部、行政管理部法务组、资本管理部 投资布局确定 投资计划明确 1、城市评价 2、区域城市比较研究 3、区域投资布局计划 ○ ★ ● 动态信息管理 土地拓展周报 ● △ ○/△ △ 动态投资资金计划 △ ★ ● ○ 项目初判 项目甄选、内审、OA提请初判； ● 项目初判 △ ★ ☆ ○ 项目投资决策论证研究、决策成果 项目决策论证成果形成、内审、上报 ● ○ ○ 决策论证成果分专业审核、沟通 ○ ●/☆ ☆ 分专业判断决策论证成果是否达到上会深度 △ ●★ ★ 项目决策评审与项目组织获取 项目决策评审会召开、项目决策 ○ ★ ● ○ 确定项目收益指标 ○ ●★ ○ 董事会授权文件获取 ○ ○ ● 组织获取项目 ● ★ ○ ○ 决策后关键环节成果审批 ● ★ ☆ ○ 5.程序 5.1 城市评价、投资布局确定、投资计划明确 5.1.1 区域城市比较研究、区域投资布局计划编制 集团区域公司在每年年初，依照集团总部的相关指导性意见，在对重点关注城市的城市评价基础上，完成基于城市比较研究的区域公司投资布局计划草案编制，并于kick off召开前2周（扣除春节假期）提交集团经营管理部； 城市比较研究过程中，对于集团已进入城市，各区域公司需尽量补充当年城市评价成果模板之数据（如无年度数据，可暂时补充关键指标月度/季度数据，待政府年度数据公布后补充齐备）；对于新城市，需组织编制城市评审报告，提请集团进行城市评审，评审通过后方可列入年度投资计划。 5.1.2 集团两年投资布局与投资计划制定、颁布；子公司投资计划明确 依据集团城市评审结果及各区域投资布局计划草案，结合集团战略及年度资金计划，经营管理部在kick off会前编制完成集团当年及次年两年投资布局与投资计划（含当年一季度投资计划），提交集团营运决策小组审批通过后，于年度kick off会上颁布。 5.2 项目初判与动态投资 5.2.1 子公司拓展工作启动，项目甄选、内审，提请集团初判 各区域公司需依据集团投资布局计划进行所在区域新项目甄选，内审通过后以OA形式提请集团初判，其中土地一级市场项目需在项目挂牌后5个工作日内提请初判，二级市场项目需在项目决策前3周提请初判。提请的初判成果包括：项目初判报告、项目初判内审纪要、项目初判后决策论证研究工作计划。 原则上，提请集团初判的项目须在集团确定的投资布局计划所列城市中；特殊情况下，若在新城市发现很好的投资机会，需完成该城市集团层面的城市评审后方可提交项目初判。 5.2.2 集团项目初判 在区域公司提请集团项目初判后，集团经营管理部先对项目初判流程规范执行情况进行审核，再根据项目初判时间安排组织对项目进行实地考察，并提供项目初判意见。与此同时，经营管理部将在OA初判基础上，组织集团计划财务部对项目投资主体问题、行政管理部法务组对二级市场项目合作方式等问题进行OA会签,最终形成项目初判综合意见提请集团营运决策小组审批。待项目初判审批通过后，经营管理部负责将项目初判OA审批单传阅集团技术管理部、资本管理部，以作为项目概念设计工作及战略合作工作启动的依据。 5.3 动态投资信息管理 各区域公司需密切关注土地