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期货法律法规模拟考试（一） 一、单项选择题（每道0.5分，共30分） 1．从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。 A．公开、公平、公正 B．公开、公平、诚实守信 C．公平、公正、诚实守信 D．公开、公平、公正和诚实信用 正确答案：D 2．期货交易应当在依法设立的( )或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A．期货交易所 B．期货公司 C。证券交易所 D．证券公司 3．( )对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国银监会 C．国务院期货监督管理机构 D．期货交易所 4．设立期货交易所，由( )审批。 A．中国期货业协会 B．中国银监会 C．国务院 D．国务院期货监督管理机构 5．期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行( )管理。 A．集中统一 B．自律 C．统一 D．集中 6．期货投资者保障基金是在( )严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 A．期货交易所 B．证券交易所 C．期货公司 D．基金管理公司 7．期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。 A．财政部 B．中国证监会 C．期货交易所 D．基金管理公司 8．期货投资者保障基金的启动资金由( )从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的5％缴纳形成。 A．基金管理公司 B．证券交易所 C．期货公司 D．期货交易所 9．对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳期货投资者保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由( )根据期货公司风险状况确定。 A．财政部 B．中国证监会 C．期货交易所 D．期货公司保证金监控中心 10．期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。 A．管理费用 B．财务费用 C．投资收益 D．营业成本 11．会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。 A．均等份额 B．不同份额 C．不同规模 D．各种份额 12．公司制期货交易所采用( )的组织形式。 A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．集团公司 D．合伙制公司 13．设立期货交易所，由( )审批。 A．国务院 B．中国证监会 C．中国期货业协会 D．商务部 14．经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。 A．“商品交易所” B．“期货交易所” C．“商品交易所”或者“期货交易所” D．“金融交易所” 15．申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交( )文件和材料。 A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东名单 16．中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行( )。 A．自律管理 B． 行业管理 C．行政管理 D．合规管理 17．( )依法对保证金安全实施监控。 A．证监会 B．期货保证金安全存管监控机构 C．证券交易所 D．证券公司 18．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于( )人。 A．5 B．15 C．20 D．10 19．申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。 A．1 B．3 C．5 D．7 20．申请设立期货公司，股东应当具有( )资格。 A．中国法人 B．企业法人 C．事业法人 D．公司法人 21．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．国家外汇管理局 D．商务部 22．( )依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 A．中国证监会 B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所 23．不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是( )。 A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B．具有大专以上学历 C．通过中国证监会认可的资质测试 D．有履行职责所必需的时间和精力 24．以下不需要具备期货从业人员资格的是( )。 A．期货公司董事长和监事会主席 B．期货公司总经理 C．财务负责人、营业部