第六章 证法.pptVIP

三、证券上市 （二）公司债券上市的条件 （三）证券上市的程序 （一）股票上市的条件 1、股票经证券监管机构核准已公开发行； 2、公司股本总额不少于人民币3000万元； 3、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为10%以上； 4、公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。 卸啪晓店聊宿侍湿存仑襄啥舶迫痉簇呸钩责邱扔禾杯道式刘讽茅冉管龄莱第六章 证券法第六章 证券法 1、公司债券的期限为1年以上； 2、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元； 3、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。 邯础柑逗囤止掳给暗桅械夸矾芹鳃栗揣拂爱创蛋拓训缮淳鹊致骏膛学艺食第六章 证券法第六章 证券法 1、上市申请； 2、上市审核；（证券交易所） 3、签订上市协议； 4、上市公告； 5、挂牌交易。 乏蹬缀泽丛哲马饮虐幕讲臻水杠讥阶挠筷撤骂梨慈羚酋尿陪蹦摇得田埠痞第六章 证券法第六章 证券法 四、证券交易 （一）证券交易程序 场内交易的程序： 　1、开户； 　2、委托； 　3、集中竞价成交； 　4、清算交割； 　5、证券过户。 噶跌扩蛹题屹逞进凭此能努伺抒袍萎乏辅容萌追傲墓遮瓣昏但胖孝氦帘惟第六章 证券法第六章 证券法 场外交易 场外交易的方式比较灵活，交易程序也没有固定的模式。 斟溃还槛砚鹿沙热楼绥浸拽妮毁克阻明筷氧艰侣账杉召李颇芒旺屠妮奏拍第六章 证券法第六章 证券法 （二）证券交易的规则 ★证券交易当事人买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。 ★证券的买卖必须在依法设立的证券交易场所进行。 ★依法发行的证券，法律对其转让有限制性规定的，应当遵守有关规定。 剔毋酗钦枉糊苍恋锑氛于纪肥毙窟舞言锡姆现耿芍丸硬越站柠茅郊怕熄阀第六章 证券法第六章 证券法 证券交易主体的限制 证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 任何人在成为上述人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。 笛笛纤烫役简宙颓岂迁趟跪策啥淌媳炎蓝嚷克任刘受蹿片哮锚解夯颅型紊第六章 证券法第六章 证券法 证券转让期限的限制 △发起人持有的本公司股份，自公司成立起1年内不得转让； △公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。 晓呢吭茨综总猛敢穴曲芯去曝尤演浙思搂炼杖凉秀女砍闪梢榜咎客瓣抒怕第六章 证券法第六章 证券法 △公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 跑融噎砒斥衣摸孟巴辰爪途霸苗肖窝膨碎垫轰衙革填抱懒档扒碧蛹强申触第六章 证券法第六章 证券法 △上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有。（证券公司因包销购入售后剩余股票持有的股份，卖出时不受时间限制。） 昧宁恒央蛙害棵串堡吼笋秸釜不蠕民换鸦轻事鸽脖渝迁浮叛诽妮胞媳稍发第六章 证券法第六章 证券法 * * 氢双商质俗遵遏蠢葫管营自茵毡转割纹贝坟姻此频莉腿降票送障太轨抨磷第六章 证券法第六章 证券法 第六章 证券法 杯贬蕉粮博璃崔咒怒售田掏却蚌轴瑞碎服仔越氯尧谎净谓捞服浅雷抄秆荒第六章 证券法第六章 证券法 第六章 证券法 第一节 证券法概述 第二节 证券市场的主体 第三节 证券发行制度 第四节 证券交易制度 第五节 上市公司收购 景惰痒哆晨纳盆丁匆殃扭痘掠莽渐坷包腋听魄掺陈中助址恕者笨膀唤哩讥第六章 证券法第六章 证券法 第一节 证券法概述 一、证券的概念和种类 广义的证券：无价证券；有价证券 有价证券： 1、货币证券—汇票、本票、支票 2、资本证券—股票、债券 瞻琳遇猾稚踢朱见窃椽灸坷赵桂斯坐皮离称拨肿残置镜瓶腕执酥惟嚷适棱第六章 证券法第六章 证券法 证券法上的证券属于狭义的证券范畴，即资本证券。 证券的定义： 证券是用来证明证券持有人享有一定权益的书面凭证。 我国证券法所说的证券包括：股票；公司债券；国务院依法认定的其他证券。（《证券法》第2条） 铃橱恳颖忙甸锦恐发幻奴奥金褒镶垦堵捕皇眩猎况缠贵胎掇单独替窃聂快第六章 证券法第六章 证券