0-4三位一体内部审核素材.ppt

审核概论 第一方审核：由组织内部进行的审核，作为体系运行的一部分。 第二方审核：由组织的相关方（如顾客）或由其他人以相关方的名义进行的审核。 第三方审核：由外部独立的组织进行的审核，这类组织提供符合要求的认证或注册。 三方审核的区别 审核程序 审核目的指对管理体系运行的符合性和有效性进行审核，检查各部门是否按环境管理体系的要求实施，是否实现了预定的环境方针、目标和指标，从而发现问题，提出改进措施，以保持环境管理体系的持续改善。 审核依据一般包括：标准、管理手册、程序文件、作业文件、计划方案、相关方要求，以及适用的法律法规等 审核方法1、抽样，一般2-10例（N-2 ?）；2、问人员，了解人员对文件的熟悉情况；3、查记录，了解人员对文件的执行情况和效果；4、观现场，了解人员对文件执行的现状。 内部审核要求 每年至少一次，覆盖所有与质量管理有关的部门/区域、标准条款、过程和产品范围； 审核员不得审核本部门的工作或涉及本部门责任的工作； 审核员应公正、客观、不畏、认真、细致，对事不对人； 审核员应以取得正面的证据为主，并从中发现问题（不符合项）； 审核员应寻找可改进的领域； 做好记录，保持记录的可追溯性 。 符合性审核1、文件是否符合标准、法律法规、组织实际；2、运行是否符合文件的要求，包括环境管理方案、应急预案等。 有效性审核1、运行是否有效实现或改善了相关方的满意；2、 运行是否能保证方针、目标/指标的实现。3、预期计划是否能得到有效实施。 审核方案（计划） 审核日程安排表（一） 审核日程安排表（二） 内部审核检查表的编制 检查表的编制（一） 检查表的编制（二） 内部审核首次会议 由审核组长主持 一般15分钟至30分钟 与会人员应签到 会议有记录 审核和被审核部门的人员应出席 最高管理层或管理者代表应出席 首次会议内容 确认本次审核的目的、范围和准则； 确认审核的日程时间安排与工作的协调性； 介绍审核的方法和程序； 确认审核组与受审核方的沟通方式； 对审核组人员进行确认； 确认审核员所需的资源和设施； 说明对审核发现或结果申诉系统的信息等。 不符合报告的编制 编制的要求 不符合描述为陈述句； 不可带有感情的评价； 对事不对人； 有可追溯性； 说明不符合的依据； 性质判定要准确； 接受人应确认； 应清楚发现地点不一定是责任方。 纠正预防措施的实施 措施的制定：1、原因分析，一般使用因果图；2、措施针对原因；3、规定责任人、时间表和方法。 措施的验证：1、由审核员进行；2、依据措施的要求；3、描述验证的证据；4、验证符合性和有效性；5、分析是否涉及到文件修订。 审核报告的编制 审核目的 审核准则 审核范围 审核日期 审核组成员 审核准备说明 取得的成绩 不符合描述 可改进领域的说明 纠正预防措施要求 审核结论（包括QMS/EMS/OHSMS符合性和有效性的说明） 审核报告的发放 主讲：李和增 * 必须取得注册资格 无注册资格要求 内审员注册 人员要求 审核不提供咨询 可提出建议或要求 审核时可共同探讨 纠正措施 按计划，时间短 审核时间较少 审核时间充分 时 间 认证产品；标准要求涉及部门 限于顾客要求及有关部门 所有QMS要求和所有相关部门 范 围 ISO标准；法律法规；QMS文件 产品标准；ISO标准；法律法规 ISO9001标准，QMS文件 准 则 认证注册 选择、评价供方 寻求改进，准备外审 目 的 认证审核员 顾客或顾客代表 内审员或聘请专家 执行者 认证机构审核 顾客对组织 内部审核 审核类型 第三方审核 第二方审核 第一方审核 比较项目