C14039_《非上市公众公司监督管理办法》及相关规范性文件解读——公开转让和定向发行【最全真题+满分答案】.docxVIP

90分一、单项选择题1. 根据 《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第1号——公开转让说明书》，申请人申请股份公开转让时其披露的财务报表在其最近1期截止日后（ ）个月内有效。 A. 6 B. 3 C. 12 D. 92. 根据《非上市公众公司监督管理办法》，公众公司公开转让股票应当在（ ）进行。 A. 深圳证券交易所 B. 全国中小企业股份转让系统 C. 上海证券交易所 D. 产权交易所二、多项选择题3. 根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第3号——定向发行说明书和发行情况报告书》 ，以下选项属于定向发行说明书需披露的主要信息的是（ ）。 A. 声明和承诺 B. 定向发行对公司的影响 C. 定向发行的基本方案 D. 定向发行相关机构的基本信息4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，全国中小企业股份转让系统挂牌股票挂牌条件使用基本标准包含（ ）等方面。 A. 业务明确，具有持续经营能力 B. 依法设立且存续满两年 C. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 D. 公司治理机制健全，合法规范经营 E. 主办券商推荐并持续督导5. 根据 《非上市公众公司监督管理办法》的规定，定向发行对象的范围包括（ ）。 A. 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者 B. 公司的董事、监事、高级管理人员 C. 核心员工（认定须经股东大会审议批