第七章国际技术贸易中的限制性商业行为及其管制绪论.pptVIP

3）白色清单条款 这类条款无论单独使用，还是与基本豁免范围内的条款同时使用，即使在某些情况下有可能限制竞争的，也都予以豁免。共有18种，包括要求被许可人在合同期内和期满后为许可人的技术秘密保密的、禁止被许可人进行再许可或转让其被许可的，等。 4）黑色清单条款 此类条款是因严重影响竞争而不予豁免的许可合同条款，不仅因它们本身不能受集体豁免，还因为如果将其中任何一项列入许可合同中，该合同整体就不能再享受集体豁免的利益。共有7种。 第1，限制合同一方自由确定许可产品价格、价格组成或折扣比例的； 第2，限制合同一方在共同市场上与合同对方或与相关的企业就相互竞争的产品在研究、开发、生产和销售方面进行竞争的，但在此种情况下，许可人解除原合同的排他性和不再许可后续改进技术的除外； 第3，没有客观上正当的理由，要求一方或双方拒绝接受在各自地域内而有可能向共同市场其它地域销售产品的用户或转售商提出的订单，或使用户或转售商难以从共同市场上的其它转售商处获得许可产品的，特别是行使知识产权或采取其它措施，妨碍用户或转售商从某一许可地域外获得许可产品，或在某一许可地域内销售其从共同市场上合法获得许可产品的； 第4，相互竞争的制造商之间订立的许可合同，限制一方只能为特定的或某一种类的顾客交易，或只能采用特定销售形式、或为分配顾客只能采用特定产品的包装的； 第5，除基本豁免范围以内和白色清单条款所列的情形以外，限制一方生产或销售许可产品的数量或限制利用标的技术的其它经营指标的； 第6，要求被许可人将其就许可标的所作的后续改进技术或新应用方法上的权利全部或部分转让给许可人的； 第7，直接或间接地要求一方或双方在超出规定的豁免期限后仍受地域限制约束的。 5）灰色条款及通知异议程序。 灰色条款是指既不属于基本豁免范围以内，又未列入白色或黑色清单内的许可合同条款，包括：要求被许可人接受与许可产品技术指标或产品质量无关的技术限制，其他技术许可或某种产品或服务的；禁止被许可人对许可标的的有效性和秘密性提出质疑的。 对其适用通知异议程序，即当事人可将合同内容及有关情况通知欧委会，如后者在4个月内未提出异议的，即视为已获得豁免。 （2）《罗马条约》第86条 第86条禁止一个企业单独或多个企业联合滥用其支配地位，它规定：“禁止任何一个或多个企业在共同市场内或其重要组成部分中对其支配地位进行与共同市场不相容的或可能影响成员国之间贸易的滥用”。它实际上默认在欧共体内部保持一定的垄断地位，只要没有滥用的话。 第86条列举了处于支配地位的公司的数种不正当竞争行为：限定“不公平”的价格或条件；侵害消费者利益的限制生产、市场、技术开发；歧视；搭售；夸大解释 认定支配地位的司法方法：一是支配地位；二是滥用支配地位的行为；三是对成员国之间的贸易造成影响。 （3）欧盟2004年《技术转让协议豁免条例》 2004年4月27日欧盟委员会就罗马条约原第85条(3)款适用于技术转让协议颁布了委员会条例(EC No.772/2004 )条例，同日颁布适用指南，这是在废除了欧共体委员会1996年条例（EC NO.240/96） ——《技术转让集体豁免条例》之后制定的新的关于技术转让协议集体豁免的条例和指南。该条例自2004年5月1日起生效，有效期10年。2004年条例与1996年条例相比发生了较多改变： 第一，扩大适用的技术的范围 1996年条例中的技术许可仅仅限于纯专利、纯技术秘密及专利和技术秘密混合的许可。2004条例明确将技术的范围扩大到受版权保护的软件，而且明确专利的范围包括专利、专利申请、实用新型、实用新型注册申请、外观设计、半导体产品图、药品或其他产品的补充保护证书、植物育种者证书。技术秘密（know-how）的定义也扩大界定为不受专利保护的实用信息（practical information），而不仅仅限于技术的范畴。 第二，扩大适用的协议的范围 1996年条例中的协议仅限于纵向的许可协议，而不包括横向的联合行为（concerted practice）。而新条例则适用于联合行为，特别是两个企业间的交叉协议（reciprocal agreement）。不过，2004年条例仍然未明确规定联营许可协议。但是在欧共体委员会的指南中，对联营协议进行了规定。 第三，不再采用1996年条例列举式的三色清单模式来规定有关限制条款是否能够适用集体豁免 而是采用制定一个“宽泛的、伞状的”集体 豁免条例再加上一系列详尽的“指南”的形式。 2004条例首先确定了一个“市场份额门槛 （market-share thresholds）”，对许可协议的参 与方不到一定市场份额的，规定了可以享受豁免 的“安全港（safe harbor）”。然后，根据是否属 于竞争者之间的协议的不同，对限制性条款进行 区分