禁止交易行为研究.pptVIP

2 0 1 4 财务管理三班 陈丹 * 禁 止 交 易 行 为 目录 1 禁止交易行为相关知识 2 案例介绍 3 分析与总结 在这里输入可长可短的标题 C Q X N 概念 范围 人员界定 特点 危害 内幕交易 操纵市场 欺诈客户 虚假陈述 概念 特点 概念 特点 概念 特点 内部交易 内幕交易的概念 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。 内幕交易的界定 内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人员，在内幕信息公司前，不得买卖该公司的证劵，或泄露该信息，或者建议他人买卖该证劵。 内幕交易的范围 1》自己买卖 2》建议他人买卖 3》泄露该秘密，他人买卖 内幕人员的界定 1，发行人的董事长，监视，高级管理人员 2，持有上市公司5%以上的股份的股东，董事，高级管理人员 3，发行人控股的公司及其董事，监视，高级管理人员 4，由于所任公司职务可以获取公司有关内幕的信息人员。如：打字员 5，中国证监会工作人员以及由于法定职责对证劵的发行，交易经行管理的人员。 6，保障人，承销的证劵公司，证劵交易所，证劵登记结算机构，及相关人员。 7，国务院证劵监督管理机构规定的其他人 内幕交易 内幕交易 内幕交易 内幕信息的界定 1）应提交临时报告的12条重大事件。 2）分配股利或者增资的计划。 3）股权结构的重大变化 4）公司债务的重大变化 5）公司营业主要资