期货从业人员考试法律法规部分试卷..docVIP

期货从业人员考试法律法规部分试卷(1) 单选题 1.题干:?客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（??）。 A:?不承担责任 B:?承担次要赔偿责任 C:?承担主要赔偿责任，最高不超过80% D:?全部承担赔偿责任 ：“客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，对保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失，由期货公司承担。”参考答案[D] 2.题干:?《期货从业人员执业行为准则》自（?）施行。 A:?2003年7月1日 B:?2003年7月10日 C:?2003年6月31日 D:?2003年7月31日 参考答案[A] 3.题干:?中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（??????）制度。 A:?配额 B:?依法征税 C:?许可证 D:?审核 参考答案[C] 4.题干:?期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（???）。 A:?3年 B:?5年 C:?10年 D:?20年 参考答案[B] 5.题干:?（??）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A:?中国期货业协会 B:?中国证监会 C:?中国证券业协会 D:?期货交易所 参考答案[B] 6.题干:?期货经纪公