期货从业资格考试法律法规部分精选练习题..docVIP

单选题 　　1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（　　）。 　　A:不承担责任 　　B:承担次要赔偿责任 　　C:承担主要赔偿责任，最高不超过80% 　　D:全部承担赔偿责任 　　参考答案[D] 　　2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自（　　）施行。 　　A:2003年7月1日 　　B:2003年7月10日 　　C:2003年6月31日 　　D:2003年7月31日 　　参考答案[A] 　　3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（　　）制度。 　　A:配额 　　B:依法征税 　　C:许可证 　　D:审核 　　参考答案[C] 　　4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（　　）。 　　A:3年 　　B:5年 　　C:10年 　　D:20年 　　参考答案[B] 　　5.题干:（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。 　　A:中国期货业协会 　　B:中国证监会 　　C:中国证券业协会 　　D:期货交易所 　　参考答案[B] 　　6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（　　）。 　　A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 　　B:任用不具备资格的期货从业人员 　　C:挪用客户保证金 　　D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险 　　参考答