内部审核检表最高管理者.doc

内部审核检查表 受审核 部门 最高 管理者 审核 准则 ISO9001、体系文件、适用的法律法规. 审核日期 审核员 审核公共条款/要素 参考文件栏目可填写文件代号或及其名称或作业指导书代号及其名称。 ISO 9001 条款 检查 内容 是 否 适 用 参 考 文 件 检 查 方 法 检查结果 记录 提 问 文件 查阅 现场 检查 4.2.3 文件 控制 文件的保管 √ 1是否使用了有效版本的文件 2文件的查找是否方便 3文件的保管是否有效 √ √ √ 作废文件管理 √ 是否在现场（办公室/操作现场）发现了作废文件？ √ 4.2.4 记录 控制 记录的控制情况 √ 1记录填写是否正确清楚无涂改 2储存是否便于存取和检索 3.过期记录是否按要求进行处置 4现行记录是否完整，能否提供足够信息，信息是否可靠可见证？ √ √ √ √ √ 5.1管理承诺 最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够体系哪些证据 √ 最高管理者是否制订并批准了书面的质量方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行？ √ √ 是否通过培训、宣传、会议、评审、报告及文件等方式将顾客的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工？ 各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现？ 是否定期进行了管理评审、确保质量管理体系的适宜性、有效性和充分性？ 是否为每项活动提供了充分的资源？ √ √ √ √ √ 5.2以顾客为关注焦点 组织是怎样做到以顾客为关注焦点的 √ 组织通过什么方法掌握顾客对服务质量的要求？ 组织如何将顾客的要求转化为各项工作的要求并实施，从而满足顾客的要求，使顾客满意？ √ √ √ √ 5.3 质量 方针 质量方针的制订 √ 是否制订了文件化的质量方针？ 质量方针是否经过了最高管理者批准？ √ √ 5.3 质量 方针 质量方针的内容 √ 是否与组织的宗旨相适宜？ 是否适合于组织活动、产品或服务的性质规模 是否对满足顾客的要求、对持续改进作出承诺 是否提供简历和评审目标的框架？ 是否与公司的其他方针一致？ √ √ √ √ √ 5.3 质量 方针 质量方针的传达与管理 √ 如何向全体员工传达的？ 采取了哪些方式？ √ √ √ 质量方针是否得到实施 √ 是否检查了质量目标统计结果，是否确认方针得到了实施？ √ 质量方针的评审与修订 √ 是否有定期评审质量方针的规定？ 最高管理者是否定期评审过质量方针？ 如何对质量方针进行修订？ 评审、修订的依据是什么？ √ √ √ √ 5.4.1 质量 目标 组织是否设定了质量目标 √ 目标是否形成了文件？ 是否经最高管理者批准？ 是否分解到有关的职能部门？ √ √ √ √ 设定的目标时应考虑的内容 √ 目标的内容是否符合方针的要求？ 目标的内容是否包括产品要求及满足产品要求所需的内容？ 目标的内容是否体现了持续改进的精神？ 目标是否具有可测量性，有无测量目标方法？ 是否为目标的实现设置了完成时间？ √ √ √ √ √ √ √ 目标的实现情况 √ 目标是否具体并量化？ 是否设置了必要的可测量参数？ 企业资源是否能保证目标的实现？ 是否明确了执行部门/负责人？ 是否已向有关人员传达？ 有关人员是否清楚？ √ √ √ √ √ √ √ 有无目标实现的证据 √ 检查目标统计结果，确认目标是否得到实现？ √ √ 5.4.1 质量 目标 目标是否定期评审、修订 √ 目标是否定期评审、修订？ 依据什么评审、修订？ 目标的评审、修订是否体现了持续改进？ √ √ √ 5.4.2质量管理体系策划 策划是否满足质量目标及质量管理体系总要求，质量管理体系策划的输出是否形成了文件 √ 如何保证策划能满足质量目标及质量管理体系总要求？ 现有质量管理体系策划后形成了多少文件？ 有多少份程序文件？是否满足标准、工作要求. 质量目标是否实现了（以此确认质量管理体系策划的有效性）？ √ √ √ 是否提供了实施质量目标的资源 √ 实施质量目标的资源是否充足？有多少检验员？多少内审员？是否对有关的人员进行了培训？ √ √ 5.5.1 职责和权限 是否明确规定了组织的组织结构、职责和权限 √ 是否有清晰的组织机构图？ 相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？ √ √ √ 最高管理者的职