2014期货法律法规历真题.docVIP

期货法律法规历年真题 11．期货交易所实施的下列行为中，不属于其职责的是（　　）。 　　 A．监管会员及客户 　　 B．指定交割仓库 　　 C．指定期货保证金存管银行 　　 D．调整期货交易所收取的保证金标准 　　 12．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。 　　 A．3日 　　 B．5日 　　 C．10日 　　 D．30日请访问考试大网站/ 　　 13．期货交易所的下列行为中不需要经中国证监会批准的是（　　）。 　　 A．变更交易所名称 　　 B．期货交易所分立 　　 C．股东大会决定解散期货交易所 　　 D．制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 　　 14．下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（　　）。 　　 A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 　　 B．主持期货交易所的日常工作 　　 C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 　　 D．决定对违规行为的纪律处分 　　 15．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（　　）人。 　　 A．3 　　 B．5 　　 C．7 　　 D．15 　　 16．申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5%以上股权的股东净资产不低于实收资本的＿＿，或有负债低于净资产的＿＿，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（　　） 　　 A．30%；30% 　　 B．30%；50% 　　 C．50%：30% 　　 D．50%；50% 　　 17．期货公司单个股东的持股比例增加到＿＿以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到＿＿以上的，应当经中国证监会批准。（　　） 　　 A．3%：3% 　　 B．3%；5% 　　 C．5%：3% 　　 D．5%；5% 　　 18．许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（　　）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 　　 A．15日 　　 B．30日考试大论坛 　　 C．60日 　　 D．90日 　　 19．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（　　）年。 　　 A．5 　　 B．10 　　 C．15 　　 D．20 　　 20．未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（　　）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。 　　 A．3% 　　 B．5% 　　 C．7% 　　 D．15% 21．下列选项中属于期货从业人员的是（　　）。 　　 A．期货公司的打字员 　　 B．期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员 　　 C．为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员 　　 D．期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员 　　 22．（　　）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。 　　 A．期货业协会 　　 B．中国证监会 　　 C．期货交易所 　　 D．期货从业人员所在的期货公司 　　 23．（　　）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 　　 A．中国银监会 　　 B．中国证监会 　　 C．期货交易所 　　 D．期货业协会 　　 24．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（　　）以上学历。 　　 A．专科 　　 B．本科 　　 C．硕士 　　 D．博士 　　 25．具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（　　）年。 　　 A．1 　　 B．2 　　 C．3www.Ｅxamda.CoM考试就上考试大 　　 D．5 　　 26．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（　　）名推荐人的书面推荐意见。 　　 A．1 　　 B．2 　　 C．3 　　 D．5 　　 27．期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（　　）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 　　 A．15 　　 B．30 　　 C．45 　　 D．60 　　 28．期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（　　）家公司兼任董事、监事。 　　 A．1 　　 B．2 　　 C．3 　　 D．5 　　 29．期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 　　 A．3 　　 B．5 　　 C．7